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一頓操作猛如虎，代客炒股卻虧掉2200萬。
近日江蘇證監局披露的一份行政處罰決定書顯示，浙商證券江蘇分公司總經理助理蘇海明私下接受客戶委托買賣證券行為，最終導致相關客戶出現重大損失，其中一位客戶因此造成的虧損超過2200萬元。
處罰決定書指《投顧協議》形式上是金某華與浙商證券簽訂的業務合同，但經司法鑒定，協議加蓋的三枚印章即浙商證券投顧業務協議專用章、法定代表人章、浙商證券南京大光路營業部章均系偽造，且《投顧協議》及《補充協議書》存在多處不規范甚至是保本的違法違規條款，上述協議實質上是金某華與蘇海明個人簽訂的委托理財協議。
上述做法顯然屬于違法違規，最終江蘇證監局決定對蘇海明給予警告，并處以30萬元罰款。
由于浙商證券對江蘇分公司員工蘇海明的入職管理及執業行為管理不到位，未能有效防范和控制員工違法違規風險，2017年4月浙江證監局因此事對浙商證券采取責令改正監管措施。
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責任編輯：公司觀察
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