券商中國

　　證券從業(yè)人員的紅線，總有人想碰。

　　證監(jiān)會近日公布的行政處罰書顯示，海通證券前投行經(jīng)理朱益宇利用老婆許某媛賬戶在11年間交易股票34只，涉案金額近12億元，盈利543萬，最終被證監(jiān)會“沒一罰一”，罰沒金額1086萬元，被市場禁入3年。

　　過去2個月間，證監(jiān)會共對證券從業(yè)人員開出6張罰單，均和“炒股”或“代客炒股”相關，涉及長城證券、東吳證券、國盛證券、華融證券等多家券商，共有7名從業(yè)人員被罰，罰沒金額超過1370萬元。被罰最重的要數(shù)華融證券基金業(yè)務總經(jīng)理賀文哲，10年的證券市場禁入措施對其執(zhí)業(yè)生涯將產(chǎn)生影響。

　　用老婆賬戶炒股11年

　　出生于1974年的朱益宇，在沒被處罰之前是海通證券的投行經(jīng)理，他的職務是海通證券合規(guī)與風險管理總部投行風險管理部經(jīng)理，側重法律方面的審核，具有律師資格。

　　根據(jù)公開資料：朱益宇2004年-2006年任職海通證券總裁辦公室秘書；2006年-2007年任職海通證券上海投資銀行部項目管理部經(jīng)理；2007-2018年3月任風險控制總部投行管理部經(jīng)理、合規(guī)與風險管理總部投行管理部經(jīng)理。

　　許某媛為朱益宇配偶，“許某媛”證券賬戶于2006年9月8日開立于海通證券上海玉田支路營業(yè)部，下掛滬、深股東賬戶各一個。該證券賬戶對應的第三方存管銀行為中國銀行，于2006年9月7日開立于中國銀行上海市曲陽支行，網(wǎng)上銀行賬戶注冊于2009年12月12日，手機號碼為朱益宇手機號碼。

　　涉案期間，朱益宇交通銀行和民生銀行累計轉入1007.549萬元，占比80.69%，許某媛轉入79.90萬元，占比6.40%，以ATM轉賬和電話銀行無折存款等方式累計轉入161.14萬元，占比12.91%。賬戶的銀證轉賬由朱益宇操作。

　　2011年7月至2017年3月，朱益宇分別使用3個手機下單，1個手機號為朱益宇本人手機號碼，2個號碼登記在許某媛名下。2007年7月至2009年8月，朱益宇通過海通證券公網(wǎng)IP實施交易；2012年1月至2015年9月通過家中電腦實施交易。

　　“許某媛”證券賬戶自2006年9月8日開戶至2018年3月26日，累計交易股票34只，累計買入金額11.76億元，累計賣出金額11.83億元，賬戶盈利543.71萬元（已扣除相關稅費）。

　　證監(jiān)會認定，朱益宇的行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構成了《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的情形。

　　已從券商離職，被“沒一罰一”市場禁入

　　朱益宇申辯稱：

　　第一，其于調查日后已將涉案賬戶清空，本人已從海通證券離職，應將賬戶運作時間相應調整并重新計算獲利情況。

　　第二，“許某媛”證券賬戶由夫妻雙方共同操作。

　　第三，賬戶資金部分來源于夫妻雙方父母投入，獲利情況應作調整。

　　經(jīng)復核，證監(jiān)會認為：

　　第一，根據(jù)朱益宇提交的新證據(jù)，證監(jiān)會對違法行為持續(xù)期間的申辯意見予以采納，并重新計算違法所得。

　　第二，據(jù)調查，朱益宇與許某媛二人均承認“許某媛”證券賬戶由朱益宇控制并操作，并且許某媛對股票市場的基本交易規(guī)則等不清楚。因此，證監(jiān)會對共同操作賬戶的申辯意見不予采納。

　　第三，由于當事人未能提供相應證據(jù)證明資金來源，證監(jiān)會對此不予采納。

　　最終，證監(jiān)會決定沒收朱益宇違法所得543.71萬元，處以543.71萬元罰款，并采取3年證券市場禁入措施，自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務或者擔任上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

　　2個月間6名從業(yè)人員被罰

　　監(jiān)管層近年來對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的處罰力度明顯加強，在現(xiàn)行法律框架下，不能炒股仍是從業(yè)人員需嚴防的一道紅線。

　　過去兩個月間，除了朱益宇，還有6位從業(yè)人員被開出罰單。

　　原華融證券基金業(yè)務部總經(jīng)理賀文哲、員工賀凱私下接受客戶委托買賣證券、證券從業(yè)人員違法買賣股票的案件。涉案期間，涉案賬戶累計成交金額1.81億元，賬面虧損83.41萬元，兩人合計被罰款160萬元。兩人還被采取市場禁入的監(jiān)管措施。證監(jiān)會最終決定，對賀文哲采取10年證券市場禁入措施，對賀凱采取5年市場禁入措施。

　　原東吳證券原紀委副書記、監(jiān)察室主任杭五一違規(guī)炒股9年，并由時任東吳證券蘇州濱河路營業(yè)部總經(jīng)理辛某文具體操作下單交易。為此，證監(jiān)會決定對杭五一合計罰沒118.3萬元。

　　原長城證券從業(yè)人員王亦天、羅媛媛私下接受客戶委托進行證券買賣和借用家人證券賬戶炒股的違規(guī)行為開出罰單。兩人違規(guī)炒股均未獲利，分別被罰10萬和6萬元。

　　原國盛證券寶雞營業(yè)部負責人員因私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票，被處罰20萬元。

　　券商中國記者統(tǒng)計，上述罰單共計罰沒款項超1370萬，被罰最重的要數(shù)華融證券基金業(yè)務總經(jīng)理賀文哲，10年的證券市場禁入措施對其執(zhí)業(yè)生涯將產(chǎn)生影響。

　　從業(yè)人員炒股爭議

　　對于從業(yè)人員不得炒股，市場一直存在爭議。正在修訂的《證券法》中，曾公開的一個版本將允許證券從業(yè)人員炒股納入討論范圍，但在現(xiàn)行法律框架下，這仍是一道紅線。

　　現(xiàn)行《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

　　是否允許從業(yè)人員炒股，業(yè)內(nèi)看法并不一致。有從業(yè)人員認為，修改證券法相關內(nèi)容，需要放開對從業(yè)人員買賣股票的限制，一個完全不炒股的從業(yè)人員，每天面對客戶的交易問題，很難身臨其境的作出解答，但要通過建立禁止內(nèi)幕交易和防范利益沖突機制，規(guī)范從業(yè)人員的股票投資行為。也有從業(yè)人員表示，從業(yè)人員炒股很容易接觸到內(nèi)幕交易，也很難在利益面前客觀中立的從業(yè)，禁止炒股是對從業(yè)人員的保護。

　　在目前仍無定論、沒有放開從業(yè)人員炒股之前，從業(yè)人員還是應遵守證券法規(guī)定，否則得不償失，很容易毀掉執(zhí)業(yè)生涯。

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責任編輯：張恒星 SF142