經歷了08年的熊市寒冬，券商們迎來了09年股市大幅反彈，交易量的增加帶來了豐厚的傭金收入，IPO的重啟使券商們收獲了許多的承銷費用，股市的上漲也使自營盤表現強于08年。不過，09年也有許多問題困擾著券商，如內幕交易、違規炒股、高層變動、高價IPO后的瀕臨破發等等，本策劃盤點了09年券商這些事，敬請關注。[評論]
董正青被認定犯泄露內幕信息罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣300萬元。其弟董德偉、同學趙書亞犯內幕交易罪，被分別判處不同刑期和巨額罰金。但檢察院起訴董正青犯有內幕交易罪沒有被法院認定。聽完判決后，三人都表示強烈不滿。
“廣發證券老總董正青案”于去年7月、8月分別開庭審理兩次。據天河區檢察院指控，董正青多次將“廣發證券借殼延邊公路上市”的內幕信息透露給弟弟董德偉和同學趙書亞，董德偉獲利5000多萬元，趙書亞獲利100余萬元。
2008年以來，由于A股巨幅下挫、交易量急劇下滑，“靠天吃飯”的國內各大券商紛紛采取降薪、裁員方式來應對此輪熊市。然而就在這樣的背景下，國內首屈一指的大券商——國泰君安證券卻大幅提高薪酬及福利費用至32億元，較年初預算數增長57%，按照國泰君安3000多人的員工計算，平均每個人的收入達到了讓同行瞠目結舌的100萬元。
葉志剛與私募“合作”，被人舉報，上海稽查局調查后確認有此事，初步處理意見是葉志剛將被罰款2000萬元，但監管層的處罰結果尚未發布。葉與私募合作方法如下：私募買入一只股票，分析師就開始推薦，吸引機構或者散戶等投資者購買，以拉抬股價。、
一位私募人士向記者透露，之所以被罰款，是因為葉志剛和私募合作，賺了1000萬元。一般來說，這種處罰是先沒收非法所得，再罰同等金額的罰金。
11月24日下午，滬深兩市大幅跳水，上證綜指報3223.53點，跌3.45%；深證成指報13453.28點，跌2.90%。個股出現普跌的行情。讓部分股民更為郁悶的是，就在股票下跌的同時，知名券商申銀萬國證券的網絡交易系統突然擁堵，擁堵從14時30分左右持續到收盤。
事實上，在9月16日，申銀萬國的交易系統就癱瘓過，其位于全國各地的100余個營業部均受到影響。申銀萬國相關人士曾表示，系統癱瘓原因為交易系統硬件故障。
11月23日公布的海通證券公告顯示，公司董事會同意全資子公司海通(香港)收購大福證券集團有限公司，并簽署收購協議及辦理收購等相關事宜，收購總對價約為18.22億港元。收購完成后，海通(香港)將持有大福證券約52.86%的股份。這是首例內地企業收購香港上市券商。
有媒體報道稱南京一券商自營部門員工因涉嫌內幕交易被公安機關帶走協助調查，涉及的上市公司正是今年上半年創下連續11個漲停神話的高淳陶瓷。
“那篇報道其實并不準確�！蹦暇┳C券內部一位知情人士毫不諱言的對《證券日報》記者表示�！氨蛔サ牟⒉皇悄暇┳C券自營部門的員工，只是工會的一個員工，現在是被拘留。那個報道是不負責任的，我們的自營部門并沒有不合規的行為。”
11月23日，東方證券發布研究報告《五洲明珠：短期看漲價長期看機制》，以味精漲價受益為由推薦五洲明珠，隨即五洲明珠出現井噴走勢，兩天暴漲近20%，次日成交額暴增至4.65億元。
然而，正當投資者追漲五洲明珠時，交易所信息顯示，東方證券的交易席位卻在大舉拋售，在暴漲的兩天內賣出3944萬元，是最大的賣出方；而五洲明珠三季報更顯示，東方證券自營盤在第三季度就已大舉買入284萬股，成為公司第二大流通股東，是此次股價暴漲的最大受益者。
從直接刑拘到正式批捕銀河證券原總裁肖時慶，耗時僅半個月。知情人士日前對CBN表示，這可能意味著司法部門對其涉案行為掌握比較清楚。有消息稱，肖時慶的被捕是國家開發銀行原副行長王益案的延續。
1964年出生的肖時慶擁有管理學博士學位，曾在中央財政管理干部學院任教，后調入證監會。2001年，肖時慶擔任東方證券黨委書記、董事長、總經理。2004年后回歸證監會，先后擔任上市公司監管部副主任、股改辦副主任。2007年起擔任銀河證券黨委書記、紀委書記、總裁。
光大證券、招商證券的IPO發行價格之高，幾乎讓二級市場的投資者無利可圖，以至于市場上把券商股上市的狂潮定義為“圈錢運動”，華泰證券過后，還有國信證券、東方證券、國泰君安證券等等，券商股高價IPO能否繼續走下去，成為市場關注的熱點。
信達證券首席策略分析師黃祥斌說：“我承認券商行業存在較大的提升空間，但對于IPO券商股，一定要認識到高發行價是一把雙刃劍，它除了能夠提高現在券商的估值外，也很可能被已有券商所累，高發行價上市后一路下跌。”
11月24日，有媒體報道，中銀國際深圳營業部的總經理因違規炒股在證監會的“嚴打”中落網，同時落網的還有IT部門的一位負責人。報道還稱，該總經理以自己名字開戶并在公司下單炒股，被當地證監局通過IP地址查到，被罰款6萬元。
有關人士稱，“這是公司內部的處罰，監管層沒有給我們監管函，也沒有對公司或個人有處罰。因為是公司的自查自糾，就不屬于出監管函或者情節嚴重的情況。
距銀河證券總裁肖時慶被拘一事被曝光僅不到半個月，又一券商業風云人物傳出被調查的消息。國金證券公告證實，其董事長雷波正接受有關方面調查，國金證券各項業務運轉正常。
雷波，男，1958年出生，中共黨員，大學本科。曾任中國期貨業協會(籌)干部，中國證券監督管理委員會干部，華鑫證券有限責任公司董事、總經理，涌金實業(集團)有限公司總裁，國金證券有限責任公司董事長。
