艾經(jīng)緯

　　“海通證券葉志剛被調(diào)查的事我已經(jīng)聽(tīng)說(shuō)了，前段時(shí)間還有好幾家券商的研究員也被調(diào)查了。”8月5日晚，某券商研究所所長(zhǎng)對(duì)CBN記者表示，在市場(chǎng)處在高位的時(shí)候，加大檢查力度也是監(jiān)管層多角度調(diào)控市場(chǎng)的一種方式。

　　海通證券葉志剛被查

　　昨天，有媒體報(bào)道一上市券商的機(jī)械行業(yè)首席分析師因涉嫌代客理財(cái)而遭到監(jiān)管層的調(diào)查，這名分析師曾在數(shù)次《新財(cái)富》最佳分析師評(píng)比中獲得優(yōu)異名次。

　　有關(guān)人士向CBN記者透露，這名分析師就是海通證券研究所機(jī)械行業(yè)首席分析師葉志剛。

　　昨天下午，CBN記者致電海通證券辦公室，相關(guān)負(fù)責(zé)人士表示，葉志剛確實(shí)正在接受監(jiān)管層調(diào)查。對(duì)于葉志剛被調(diào)查的原因，這位人士表示目前原因尚不明了，當(dāng)調(diào)查結(jié)果公布后，會(huì)根據(jù)情況進(jìn)行相關(guān)處理。

　　這位人士還表示葉志剛接受監(jiān)管層調(diào)查純屬個(gè)人行為，與海通證券無(wú)關(guān)，此事并未影響海通證券及其研究所的運(yùn)營(yíng)，公司會(huì)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查，但公司不會(huì)據(jù)此信息披露。

　　上海證監(jiān)局一位處長(zhǎng)告訴CBN記者，尚不清楚此事進(jìn)展情況，此事不在他的負(fù)責(zé)范圍內(nèi)，可能是證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)直接負(fù)責(zé)或是上海稽查局負(fù)責(zé)。

　　據(jù)了解，葉志剛畢業(yè)于上海交通大學(xué)機(jī)械與動(dòng)力工程學(xué)院，獲博士學(xué)位。2006年加入海通證券，之前曾就職于中原證券研究所。

　　涉及多家券商

　　上述某券商研究所所長(zhǎng)透露，其實(shí)并非只有葉志剛一人被查，前段時(shí)間有數(shù)家研究所研究員被查。上海某券商研究所負(fù)責(zé)人亦表示確有此事。

　　CBN記者綜合了解到，涉及研究員所在公司不乏一些有實(shí)力的券商，某家券商不止一名研究員被調(diào)查。

　　上述券商研究所所長(zhǎng)表示，分析師涉嫌代客理財(cái)在業(yè)內(nèi)多有耳聞，一些分析師希望在市場(chǎng)形勢(shì)好的時(shí)候通過(guò)代客理財(cái)?shù)刃问娇焖偬嵘齻�(gè)人財(cái)富。

　　另有券商人士透露，南方某券商研究所負(fù)責(zé)人在2008年也曾被傳出涉嫌代客理財(cái)，最終辭職投身私募。

　　但毫無(wú)疑問(wèn)的是，監(jiān)管層正在對(duì)包括證券從業(yè)人員代客理財(cái)在內(nèi)的行為加大檢查。8月6日，記者在上海某家券商研究所采訪時(shí)，上海證監(jiān)局正對(duì)其進(jìn)行常規(guī)檢查。該研究所負(fù)責(zé)人表示，監(jiān)管層目前對(duì)券商的常規(guī)檢查越來(lái)越頻繁。

　　7月末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)和上海、深圳證券交易所紀(jì)律處分委員會(huì)召開(kāi)首次聯(lián)席會(huì)議，會(huì)議就廣受關(guān)注的短線操縱行為進(jìn)行了研討，對(duì)如何監(jiān)管、認(rèn)定和處罰虛假申報(bào)撤單操縱、開(kāi)盤(pán)或尾盤(pán)價(jià)格操縱以及利用“黑嘴”操縱等新型市場(chǎng)操縱行為提出了建議。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姚剛指出，聯(lián)席會(huì)議要加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，努力形成對(duì)違法違規(guī)行為多層次的打擊態(tài)勢(shì)。

　　拷問(wèn)職業(yè)操守

　　對(duì)于證券從業(yè)人員能否進(jìn)行證券投資，業(yè)內(nèi)一直存在爭(zhēng)議。上述券商研究所所長(zhǎng)表示，如果沒(méi)有一定的薪酬保障，沒(méi)有良好的職業(yè)自律能力，很多研究員是禁不住市場(chǎng)誘惑的。

　　對(duì)于葉志剛等多名研究員被調(diào)查一事，某上市券商投資總監(jiān)有更深層次的理解。他告訴CBN記者，這很大程度上與券商內(nèi)部的激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)控制度有關(guān)，“既然都市場(chǎng)化運(yùn)作了，利潤(rùn)也應(yīng)該公開(kāi)化”。

　　這位投資總監(jiān)舉例說(shuō)明，國(guó)信證券等一些券商在激勵(lì)方面就做得比較好，以對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的貢獻(xiàn)程度來(lái)決定激勵(lì)分配，這就讓研究員真正感覺(jué)到了價(jià)值，也沒(méi)必要去從事違規(guī)的投資活動(dòng)。

　　上述投資總監(jiān)還表示，這些事件也說(shuō)明很多券商合規(guī)部門(mén)并未能進(jìn)行深刻的內(nèi)部清查，“應(yīng)該盡可能地讓券商的合規(guī)部門(mén)從繁雜事務(wù)中擺脫出來(lái)，真正實(shí)現(xiàn)獨(dú)立，這樣才能有效防止違規(guī)事件發(fā)生”。

　　但亦有券商人士表示，禁不如疏�！瓣�(yáng)光是最好的殺毒劑。”一位上市券商的高管曾對(duì)記者表示，與其像目前的嚴(yán)加檢查，不如允許證券從業(yè)人員進(jìn)行證券投資，只要及時(shí)進(jìn)行申報(bào)投資情況就可以了。

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