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　　原標(biāo)題：券商分層管理！ 29家入選首批“白名單”，冒出三只黑馬，“前十大”中的海通、廣發(fā)落榜

　　5月28日，為貫徹落實(shí)國務(wù)院深化“放管服”改革工作要求，壓實(shí)證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任，集中使用有限的監(jiān)管資源，提高機(jī)構(gòu)監(jiān)管有效性，推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會(huì)公布首批29家證券公司“白名單”。

　　在29家白名單中，“中”字頭券商成為最大贏家，有7家，包括中信證券、中信建投、中金公司、中國銀河等頭部券商，還有中泰證券、中原證券、中航證券等中小券商。

　　“華”字輩位居第二，有4家，包括華泰證券、華西證券、華寶證券和華鑫證券； “國”字輩和“東”字輩并列第三，分別各有三家，包括國泰君安、國金證券、國信證券，以及東北證券、東興證券、東吳證券。

　　值得注意的是，在前十大頭部券商中海通證券、廣發(fā)證券缺席“白名單”，東方證券、興業(yè)證券等大型券商也無緣上榜；方正證券、國聯(lián)證券、國開證券、第一創(chuàng)業(yè)、財(cái)通證券、天風(fēng)證券、五礦證券等多家2020年評(píng)級(jí)為A類的券商也沒有入圍。

　　有意思的是，BBB級(jí)的南京證券、西南證券、中航證券三家券商成為最大的黑馬。

　　華西證券非銀組負(fù)責(zé)人羅惠洲在接受《華夏時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)表示，白名單的推出對(duì)上榜的29家證券公司是重大利好，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)一些再融資簡政放權(quán)，創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)也需要從白名單里面產(chǎn)生。同時(shí)，這份白名單會(huì)根據(jù)各個(gè)證券公司的合規(guī)風(fēng)控情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

　　“優(yōu)待”不含糊

　　近年來，證券行業(yè)持續(xù)推進(jìn)落實(shí)全員合規(guī)和全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求，合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系逐步健全。按照“分類監(jiān)管、放管結(jié)合”的思路，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實(shí)行“白名單”制度，對(duì)納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見書要求，同時(shí)對(duì)確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。

　　那么，登上白名單的券商有哪些具體“優(yōu)待”政策？

　　一是能減則減。對(duì)納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級(jí)債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。

　　二是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請(qǐng)，不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所意見，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。

　　三是創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。

　　四是未納入白名單的證券公司不適用監(jiān)管意見書減免或簡化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請(qǐng)各類監(jiān)管意見書。

　　川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長陳靂在接受《華夏時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)表示，“白名單”的出臺(tái)主要是引導(dǎo)上市券商高質(zhì)量發(fā)展，引導(dǎo)券商加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防范，對(duì)于白名單中各項(xiàng)業(yè)務(wù)較好的優(yōu)秀券商予以支持。

　　不過也有一些市場人士直言,目前在監(jiān)管趨嚴(yán)的情況下，券商創(chuàng)新的空間較為有限。

　　“問題”券商落榜

　　值得注意的是，此次在29家白名單中，海通證券、廣發(fā)證券等近幾年出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的券商未能出現(xiàn)。

　　“以后想要當(dāng)好學(xué)生，一定要近3年乃至5年都要是好學(xué)生，沒有大的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)暴露。”一位“白名單”中的上市券商非銀行業(yè)首席研究員在接受《華夏時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)表示。

　　那么，“白名單”是如何產(chǎn)生的？

　　證監(jiān)會(huì)表示，按照“申報(bào)即承諾，承諾即有責(zé)”的要求，前期證券公司對(duì)照“白名單”制度標(biāo)準(zhǔn)向監(jiān)管部門提出申請(qǐng)，對(duì)申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整作出承諾。經(jīng)證監(jiān)局初評(píng)、會(huì)內(nèi)相關(guān)部門復(fù)核、行業(yè)內(nèi)公示征求意見，最終確定將首批29家證券公司納入“白名單”。

　　監(jiān)管部門將對(duì)報(bào)送材料進(jìn)行抽查、檢查，若發(fā)現(xiàn)公司存在申報(bào)材料錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)的，將堅(jiān)持穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)，依法從嚴(yán)對(duì)公司及責(zé)任人采取監(jiān)管措施。

　　據(jù)記者進(jìn)一步了解，未來證監(jiān)會(huì)將根據(jù)證券公司合規(guī)風(fēng)控情況對(duì)“白名單”持續(xù)動(dòng)態(tài)調(diào)整，逐月在證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)機(jī)構(gòu)部欄目下公布名單，將符合條件的公司及時(shí)納入，不符合條件的公司及時(shí)調(diào)出。

　　同時(shí)，為切實(shí)增加“白名單”公司的獲得感，證監(jiān)會(huì)將在總結(jié)評(píng)估監(jiān)管意見書實(shí)行“白名單”管理的基礎(chǔ)上，逐步將更多的監(jiān)管事項(xiàng)納入“白名單”管理，將有限的監(jiān)管資源集中到重點(diǎn)領(lǐng)域，進(jìn)一步提升監(jiān)管有效性，切實(shí)推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　編輯：嚴(yán)暉   主編：夏申茶

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責(zé)任編輯：陳悠然 SF104