關(guān)于對東吳期貨有限公司河南分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定
2023-11-15 16：18：50 #
東吳期貨有限公司河南分公司：
經(jīng)查，你分公司存在委托無期貨從業(yè)資格證的人員居間介紹客戶并約定返還傭金及手續(xù)費、保證金利息的情形，反映出分公司內(nèi)部控制管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的相關(guān)規(guī)定。
按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，我局決定對你分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求切實加強居間人管理，完善內(nèi)部控制，增強合規(guī)意識，切實維護(hù)交易者合法權(quán)益，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。
如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
河南證監(jiān)局
2023年11月10日
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責(zé)任編輯：戴明 SF006
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