興業(yè)趨勢(shì)投資混合型基金(LOF)招募說(shuō)明書(shū)17

　　二十、基金合同內(nèi)容摘要

　　(一)基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

　　1、基金份額持有人權(quán)利

　　(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

　　(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

　　(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(5)出席或委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

　　(6)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

　　(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　(8)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　(9)法律法規(guī)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

　　2、基金份額持有人的義務(wù)

　　(1)遵守基金合同；

　　(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及按照規(guī)定支付相應(yīng)費(fèi)用；

　　(3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

　　(4)不從事任何有損基金及基金份額持有人合法利益的活動(dòng)；

　　(5)返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美��?/p>

　　(6)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　(7)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(二)基金管理人的權(quán)利和義務(wù)

　　1、基金管理人的權(quán)利

　　(1)依法申請(qǐng)并募集基金，自基金合同生效之日起，依照法律及基金合同的規(guī)定運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)依照基金合同收取基金管理費(fèi)及其他約定和法定的費(fèi)用；

　　(3)依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合同或國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，致使基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益產(chǎn)生重大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)

　　(4)在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，決定基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，但本基金合同規(guī)定應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)批準(zhǔn)的，從其規(guī)定；

　　(5)發(fā)售基金份額，收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用；

　　(6)召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(7)代表本基金對(duì)其所投資的企業(yè)依法行使股東權(quán)利；

　　(8)行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　(9)擔(dān)任注冊(cè)登記人或委托其他合法機(jī)構(gòu)擔(dān)任注冊(cè)登記人；

　　(10)委托合法的銷售代理機(jī)構(gòu)，并對(duì)其銷售服務(wù)代理行為進(jìn)行監(jiān)督；根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　(11)在基金合同規(guī)定的情形出現(xiàn)時(shí)，決定暫停受理基金份額的申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換；

　　(12)決定基金收益的分配方案；

　　(13)選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

　　(14)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　(15)根據(jù)基金合同的規(guī)定提名新基金托管人；

　　(16)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2.基金管理人的義務(wù)

　　(1)遵守基金合同；

　　(2)自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理并運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　(4)配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

　　(5)配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

　　(6)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度；

　　(7)確保所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，確保所管理的每只基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立；

　　(8)除法律法規(guī)和基金合同另有規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得轉(zhuǎn)托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　(9)依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　(10)按規(guī)定計(jì)算并公告基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換價(jià)格的方法；

　　(11)按照法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露和報(bào)告義務(wù)；

　　(12)保守基金商業(yè)秘密，除法律法規(guī)及基金合同另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或?yàn)榱嘶�金審�?jì)的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金管理人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù)；

　　(13)按約定向基金份額持有人分配基金收益；

　　(14)按約定受理申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)和轉(zhuǎn)換后的基金份額；

　　(15)不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；

　　(16)依照基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(17)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；

　　(18)確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出；并且保證投資人能夠按照招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　(19)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　(20)當(dāng)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其財(cái)產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；

　　(21)基金管理人因違反本基金合同規(guī)定處分基金財(cái)產(chǎn)，或者因違背本基金合同規(guī)定的管理職責(zé)、處理基金事務(wù)不當(dāng)而致使基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的利益受到損失的，應(yīng)采取適當(dāng)、合理的方式向基金投資人進(jìn)行賠償，其違約責(zé)任不因其退任而免除；

　　(22)基金托管人因違反基金合同約定造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；

　　(23)不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　(24)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　(25)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　(26)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　(27)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(三)基金托管人的權(quán)利和義務(wù)

　　1、基金托管人的權(quán)利

　　(1)依法持有并保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)依照基金合同的規(guī)定，取得基金托管費(fèi)；

　　(3)依法監(jiān)督基金的投資運(yùn)作；

　　(4)根據(jù)基金合同的規(guī)定提名新基金管理人；

　　(5)提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

　　(6)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、基金托管人的義務(wù)

　　(1)遵守基金合同，依法持有基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金的全部資產(chǎn)；

　　(3)設(shè)立專門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)專職人員從事基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

　　(4)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確�；�金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)其托管不同基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

　　(5)除法律法規(guī)及基金合同另有規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得轉(zhuǎn)托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(6)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　(7)以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶；以托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司開(kāi)立一個(gè)或多個(gè)證券賬戶；以托管人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶；以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行債券和資金的清算。嚴(yán)格執(zhí)行基金管理人的投資指令，認(rèn)真辦理基金投資于證券的清算交割及基金名下的資金往來(lái)；

　　(8)保守基金商業(yè)秘密，除法律法規(guī)及本基金合同另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　(9)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值或基金份額凈值；

　　(10)采取適當(dāng)、合理的措施使開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換等事項(xiàng)符合基金合同等有關(guān)法律文件規(guī)定；

　　(11)采取適當(dāng)、合理的措施使基金管理人用以計(jì)算開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、基金轉(zhuǎn)換的方法符合基金合同等有關(guān)法律文件規(guī)定；

　　(12)采取適當(dāng)、合理的措施使基金投資和融資的條件符合基金合同等有關(guān)法律文件規(guī)定；

　　(13)按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)；

　　(14)按照法律法規(guī)和基金合同的約定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，在定期報(bào)告內(nèi)出具托管人意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行，如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　(15)按有關(guān)規(guī)定，建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

　　(16)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人及時(shí)核對(duì)；

　　(17)按照有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和記錄15年以上；

　　(18)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定，將基金份額持有人的基金收益和贖回款項(xiàng)支付到專用賬戶；

　　(19)參加基金清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　(20)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人；

　　(21)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(22)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其違約責(zé)任不因其退任而免除；

　　(23)監(jiān)督基金管理人按基金合同的規(guī)定履行自己的義務(wù)，因基金管理人違約造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；

　　(24)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　(25)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　(26)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。