興業趨勢投資混合型基金(LOF)招募說明書8

　　(三)拒絕或暫停申購、贖回的情形與處理

　　1、出現以下情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資人的申購：

　　(1)不可抗力；

　　(2)證券交易所交易時間非正常停市或其他情形，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；

　　(3)基金管理人認為市場缺乏合適的投資機會，繼續接受申購和基金轉換可能對已有基金份額持有人利益產生損害；

　　(4)法律法規規定或中國證監會認定的其他暫停申購的情形；

　　(5)基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人或基金注冊登記人的技術保障和人員支持等不充分；

　　(6)基金管理人認為會嚴重損害已有基金份額持有人利益的其他申購。

　　發生上述(1)到(4)項暫停申購情形時，基金管理人應當在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登暫停申購公告。

　　2、發生下列情形之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資人的贖回：

　　(1)不可抗力；

　　(2)

　　(3)連續兩個開放日發生巨額贖回；

　　(4)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

　　發生上述情形時，基金管理人應在當日向中國證監會備案，已確認的贖回，基金管理人將足額按時支付；如暫時不能足額支付，可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，在后續開放日予以支付，但不得超過正常支付時間20個工作日。

　　暫停期間，每兩周至少刊登一次提示性公告。以上情形消除后，暫停期間結束，基金重新開放贖回業務時，基金管理人應公告最近一個工作日的基金份額凈值。

　　(四)巨額贖回的情形及處理

　　1、巨額贖回的認定

　　基金單個開放日，本基金凈贖回申請(贖回申請總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一日本基金總份額的10%時，即認為發生了巨額贖回。

　　2、巨額贖回的處理

　　(1)全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資人的贖回申請時，按正常贖回程序執行。

　　(2)順延贖回：巨額贖回申請發生時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于本基金總份額的10%的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；贖回未受理部分可延遲至下一個開放日辦理，但投資人可在申請贖回時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權，并將以下一個開放日的本基金份額凈值為基準計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。場內的贖回申請在遇到巨額贖回時不予辦理延期贖回，當日未獲受理部分予以撤銷。

　　發生巨額贖回并延期支付時，基金管理人將通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式、在3個交易日內內通知基金份額持有人，說明有關處理方法。同時在至少一種中國證監會指定的信息披露報刊和網站上公告。

　　(3)基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經確認的贖回申請可以延期支付贖回款項，但不得超過正常支付時間后的20 個工作日，并應當在中國證監會指定的信息披露媒體上公告。

　　(五)其他暫停申購和贖回的情形及處理方式

　　發生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停基金申購、贖回申請的，應當報經中國證監會批準。基金管理人應當立即在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登暫停公告。

　　(六)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

　　發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在2日內向中國證監會及規定的派出機構備案并在指定媒體上刊登暫停公告。

　　如果發生暫停的時間為一天，基金管理人應在第2個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告并公布最近1個工作日的基金份額凈值。

　　如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應在前3個工作日內在至少一種中國證監會指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近1個工作日的基金份額凈值。

　　如果發生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次；當連續暫停時間超過兩個月時，可將重復刊登暫停公告的頻率調整為每月一次。暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應在前3個工作日內在至少一種中國證監會指定媒體上連續刊登基金重新開放申購或贖回公告并在重新開放申購或贖回日公告最近1個工作日的基金份額凈值。

　　(七)基金的非交易過戶

　　對于投資者深圳證券賬戶中的上市開放式基金份額(登記在深圳證券登記系統)，若因遺產繼承需要辦理非交易過戶業務，有關當事人可比照流通股或

　　對于投資者開放式基金賬戶中的上市開放式基金份額(登記在TA系統)，因繼承、捐贈，以及其他原因需進行基金份額的轉讓，由有關當事人到中國結算公司業務柜臺辦理相關手續。

　　(八)基金的凍結

　　注冊登記人只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍。基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益一并凍結。

　　(九)基金轉換

　　指基金份額持有人按基金管理人規定的條件申請將其持有的某一基金(包括本基金)的基金份額轉為基金管理人管理的、由同一注冊登記人辦理注冊登記的其他基金(包括本基金)的基金份額。具體規定請參見基金管理人公告。

　　(十)其他特殊交易

　　在相關法律法規有明確規定的條件下，基金管理人還可辦理除上述業務以外的其他特殊交易業務。