興業趨勢投資混合型基金(LOF)招募說明書6

　　七、基金合同的生效

　　(一)基金募集期限屆滿，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，并且基金份額持有人的人數不少于200人的情況下，由基金管理人委托具有證券從業資格的會計師事務所對認購資金進行驗資并出具驗資報告，基金管理人應將驗資報告及本基金備案材料提交中國證監會，中國證監會將于收到前述材料后予以書面確認，自中國證監

會書面確認之日起，基金合同生效。管理人將于收到中國證監會書面確認文件的次日發布基金募集情況及基金合同生效公告。

　　(二)募集期間募集的資金應存入專門帳戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

　　(三)募集期限屆滿，基金募集未能達到本條上述基金合同備案條件，則基金募集失敗。在此情況下：基金管理人應承擔全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期利息在募集期結束后30日內退還基金認購人； 基金管理人、基金托管人及銷售人不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售人為基金支付之一切費用應由各方各自承擔。

　　八、基金份額的上市交易

　　基金合同生效后，基金管理人可以根據有關規定，申請本基金的基金份額上市交易。

　　(一)擬上市交易的地點

　　深圳證券交易所。

　　(二)擬上市交易的時間

　　本基金擬在基金合同生效后3個月內向深圳證券交易所申請上市交易。

　　在確定上市交易的時間后，基金管理人最遲在上市前3個工作日在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。

　　(三)上市交易的規則

　　1、本基金上市首日的開盤參考價為前一交易日基金份額凈值；

　　2、本基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行；

　　3、本基金買入申報數量為100份或其整數倍；

　　4、本基金申報價格最小變動單位為0.001元人民幣；

　　5、本基金上市交易遵循深圳證券交易所相關業務規則的規定。

　　(四)上市交易的費用

　　本基金上市交易的費用比照

　　(五)上市交易的行情揭示

　　本基金在深圳證券交易所掛牌交易，交易行情通過行情發布系統揭示。行情發布系統同時揭示基金前一交易日的基金份額凈值。

　　(六)上市交易的停復牌 、暫停上市、恢復上市和終止上市

　　本基金的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市按照深圳證券交易所的相關業務規則執行。

　　九、基金份額的申購、贖回

　　(一)場內基金份額的申購與贖回

　　1、申購與贖回辦理的場所

　　有基金代銷業務資格且符合深圳證券交易所風險控制要求的深圳證券交易所會員單位(具體名單見開放申購贖回公告)。

　　2、申購、贖回帳戶

　　投資人通過場內申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的人民幣普通

　　3、申購與贖回辦理的開放日及開放時間

　　(1)開放日及開放時間

　　深圳證券交易所的工作日為本基金的場內申購贖回開放日。業務辦理時間為深圳證券交易所交易時間。

　　(2)申購與贖回的開始時間

　　本基金的申購、贖回自基金合同生效日后不超過3個月的時間開始辦理。

　　在確定申購、贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日3個工作日前在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。

　　4、申購與贖回的原則

　　(1)“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算。

　　(2)基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請。申購申報單位為1元人民幣，贖回申報單位為1份基金份額。

　　(3)當日的申購與贖回申請可以在當日交易結束時間前撤銷，在當日的交易時間結束后不得撤銷。

　　5、申購費率與贖回費率

　　(1)申購費

　　投資者場內申購需繳納申購費用。申購費率按申購金額采用比例費率，具體費率如下：

　　(2)贖回費

　　場內贖回費率統一為0.5%。

　　6、申購份額、贖回金額的計算方式

　　本基金根據基金份額凈值計算申購份額和贖回金額。

　　(1)申購份額的計算方法：

　　凈申購金額＝申購金額/(1＋申購費率)

　　申購費用＝申購金額-凈申購金額

　　申購份額＝凈申購金額/申購當日基金份額凈值

　　場內申購份額保留到整數位，不足1份額對應的資金返還至投資人資金帳戶。

　　例：某投資人通過場內投資10000元申購本基金，假設申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，則其申購費用、可得到的申購份額及返還的資金余額為：

　　凈申購金額＝10000/(1＋1.5%)＝9852.22元

　　申購費用＝10000-9852.22＝147.78元

　　申購份額＝9852.22/1.0250＝9611.92份

　　因場內份額保留至整數份，故投資人申購所得份額為9611份，不足1份部分對應的申購資金返還給投資人。

　　實際凈申購金額＝9611×1.025＝9851.28元

　　退款金額＝10000-9851.28-147.78＝0.94元

　　(2)贖回金額的計算方法

　　贖回總金額＝贖回份額×贖回當日基金份額凈值

　　贖回費用＝贖回總金額×贖回費率

　　凈贖回金額＝贖回總金額-贖回費用

　　贖回金總額、凈贖回金額按四舍五入的原則保留到小數點后兩位。

　　例：某投資人贖回本基金10000份基金份額，持有時間為10個月，贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為：

　　贖回總金額＝10000×1.0250＝10250元

　　贖回費用＝10250×0.0050＝51.25元

　　凈贖回金額＝10250-51.25＝10198.75元

　　即投資人贖回10000份基金份額，假設贖回當日基金份額凈值為1.0250元，則可得到10198.75元凈贖回金額。

　　7、申購與贖回的登記結算

　　基金申購、贖回的登記結算按照中國證券登記結算有限責任公司的有關規定辦理。