興業(yè)趨勢投資混合型基金(LOF)招募說明書7

　　(二)場外基金份額的申購與贖回

　　1、申購與贖回場所

　　(1)本公司直銷網(wǎng)點(見“五、相關服務機構”部分相關內(nèi)容)；

　　(2)經(jīng)本公司委托，具有代銷本基金資格的商業(yè)銀行或其他機構的營業(yè)網(wǎng)點(見“五、相關服務機構”部分相關內(nèi)容)；

　　(3)本基金管理人同時考慮在適當?shù)臅r候，投資人可通過基金管理人或指定基金代銷機構進行電話、傳真或網(wǎng)上等形式的申購、贖回，具體規(guī)則由基金管理人另行確定并公告。

　　2、申購、贖回的辦理時間

　　(1)開放日

　　基金開放日為投資人辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日，即上海

　　(2)申購的開始日及業(yè)務辦理時間

　　本基金的申購自基金合同生效后不超過3個月開始辦理。具體的業(yè)務辦理時間見就此事項的公告。

　　(3)贖回的開始日及業(yè)務辦理時間

　　本基金的贖回自基金合同生效后不超過3個月開始辦理。具體的業(yè)務辦理時間見就此事項的公告。

　　(4)申購、贖回的公告

　　在確定申購、贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開始日前3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊和網(wǎng)站上公告。

　　3、申購、贖回的原則

　　(1)“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算。

　　(2)“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以持有的基金份額申請。

　　(3)贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人申(認)購的先后次序進行順序贖回。

　　(4)當日的申購、贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以前撤銷。

　　(5)基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則。在變更上述原則時，基金管理人必須最遲在新規(guī)則實施日前3日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊和網(wǎng)站上公告。

　　4、申購、贖回的程序

　　(1)申請方式：書面申請或銷售機構規(guī)定的其他方式。

　　(2)投資人在提交申購基金的申請時，須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金；投資人在提交贖回申請時，賬戶中必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。

　　(3)申購、贖回的確認與通知：T日提交的有效申請，投資人可在T＋2日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。

　　(4)申購、贖回款項的支付：基金申購采用全額繳款方式。

　　基金份額持有人贖回申請確認后，贖回款項在T＋7日內(nèi)支付。發(fā)生延期支付的情形時，款項和份額的支付辦法參照基金合同的有關條款處理。

　　(5)T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T＋1日內(nèi)公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。

　　(6)申購、贖回的數(shù)額約定：投資人按金額申購基金，申購基金最低金額1000元(含申購費)，追加最低申購金額每筆不低于1000元(含申購費)。基金申購份額計算單位為份，四舍五入保留到小數(shù)點后兩位。

　　投資人贖回時按份額贖回基金，基金份額持有人可以申請將其持有的部分或全部基金份額贖回。贖回的最低份額為500份基金份額，當某筆贖回導致單個發(fā)生交易帳戶的基金份額余額少于500份時，基金管理人有權強制該持有人持有的該基金份額全部贖回；贖回金額計算單位為人民幣元，贖回金額按四舍五入保留到小數(shù)點后兩位。

　　在不違背有關法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的前提下，基金管理人可根據(jù)市場情況調(diào)整申購與贖回的有關數(shù)額限制，基金管理人最遲應于該調(diào)整實施前3日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊和網(wǎng)站公告。

　　5、申購、贖回的費用

　　(1)申購費率

　　本基金的申購費用由基金份額持有人承擔，不列入基金財產(chǎn)，用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

　　本基金場外申購提供兩種申購費用的支付模式。投資人可以選擇前端收費模式，即在申購時支付認購費用；也可以選擇后端收費模式，即在贖回時才支付相應的申購費用，該費用隨基金份額的持有時間而遞減。

　　投資人選擇交納前端申購費用時，具體費率如下：

　　投資人選擇交納后端申購費用時，具體費率如下：

　　(2)贖回費率

　　本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，贖回費用的75%用于注冊登記費及相關手續(xù)費等，25%歸入基金財產(chǎn)。

　　無論投資人場外認(申)購選擇前端或后端認(申)購收費模式，贖回費率均隨投資人持有本基金時間的增加而遞減，具體費率如下表所示：

　　基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，經(jīng)相關監(jiān)管部門核準，基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。

　　6、申購份額、贖回金額的計算方式

　　(1)基金申購份額的計算

　　如果投資人選擇交納前端申購費用，則申購份額的計算方法如下：

　　a、前端收費的計算

　　如果投資人選擇交納前端申購費， 則申購份額的計算方法如下：

　　凈申購金額＝申購金額/(1＋申購費率)

　　申購費用＝申購金額-凈申購金額

　　申購份額＝凈申購金額/申購當日基金份額凈值

　　申購份額計算結果保留到小數(shù)點后兩位，第三位四舍五入。

　　例：某投資人投資10000元申購本基金，申購費率為1.5%，假設申購當日基金份額凈值為1.0500元，若其選擇前端收費模式則：

　　凈申購金額＝10000/(1＋1.5%)＝9852.22元

　　申購費用＝10000-9852.22＝147.78元

　　申購份額＝9852.22/1.0500＝9383.07份

　　即投資人投資10000元申購本基金，假設申購當日基金份額凈值為1.0500元，則可得到9383.07份基金份額。

　　b、后端收費的計算

　　如果投資人選擇交納后端申購費，當投資人提出申購時，申購份額的計算方法如下：

　　申購份額＝申購金額/申購當日基金份額凈值

　　其在贖回時需根據(jù)其持有時間按適用的后端申購費率交納后端申購費，當投資人提出贖回時，后端申購費用的計算方法為：

　　后端申購費用＝贖回份額×申購當日基金份額凈值×后端申購費率

　　申購份額計算結果保留到小數(shù)點后兩位，第三位四舍五入。

　　例：某投資人申購本基金10000元，申購當日基金份額凈值為1.05元，若其選擇后端收費模式，則其獲得的基金份額計算如下：

　　申購份額＝10000/1.05＝9523.81份

　　即投資人投資10000元申購本基金，若其選擇后端收費模式，可得到9523.81份基金份額，假設其持有時間為1年半，適用的后端申購費率為1.0%，則在其贖回時需要交納的后端申購費用為：

　　后端申購費用＝9523.81×1.05×1.0%＝100元。

　　(2)基金贖回金額的計算

　　a、前端收費的計算

　　如果投資人在申購時選擇前端收費模式，則贖回份額的計算方法如下：

　　贖回總額＝贖回份額×贖回當日基金份額凈值

　　贖回費用＝贖回總額×贖回費率

　　贖回金額＝贖回總額-贖回費用

　　贖回總金額、凈贖回金額按四舍五入的原則保留到小數(shù)點后兩位。

　　例：某投資人贖回本基金10000份基金份額，持有時間為1年半，適用的贖回費率為0.25%，其在申購期間已經(jīng)交納前端認購/申購費用，假設贖回當日基金份額凈值為1.025元，則：

　　贖回總額＝10000×1.025＝10250元

　　贖回費用＝10250×0.25%＝25.63元

　　贖回金額＝10250-25.63＝10224.37元

　　即投資者贖回10000份基金份額，采用前端收費方式，可得到10224.37元贖回金額。

　　b、后端收費的計算

　　如果投資人在申購時選擇后端申購模式，則贖回份額的計算方法如下：

　　贖回總額＝贖回份額×贖回當日基金份額凈值

　　后端申購費用＝贖回份額×申購當日基金份額凈值×后端申購費率

　　贖回費用＝贖回總額×贖回費率

　　贖回金額＝贖回總額-后端申購費用-贖回費用

　　贖回金額單位為元，贖回金額按四舍五入保留到小數(shù)點后兩位。

　　例：某投資人贖回本基金10000份基金份額，持有時間為1年半，適用的贖回費率為0.25%，假設申購當日基金份額凈值為1.05元，贖回當日基金份額凈值為1.25元，采用后端收費方式，則：

　　贖回總額＝10000×1.25＝12500元

　　后端申購費用＝10000×1.05×1.0%＝105元

　　贖回費用＝12500×0.25%＝31.25元

　　贖回金額＝12500-105-31.25＝12363.75元

　　即投資人贖回10000份基金份額，采用后端收費方式，可得到12363.75元贖回金額。

　　(3)基金份額凈值的計算

　　基金份額凈值等于當日基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額。

　　7、申購、贖回的注冊登記

　　投資人申購基金成功后，基金注冊登記機構在T＋1日自動為投資人登記權益并辦理注冊登記手續(xù)，投資人在T＋2日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。投資人贖回本基金成功后，基金注冊登記機構在T＋1日自動為投資人扣除權益并辦理注冊登記手續(xù)。

　　基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，但不得實質(zhì)影響投資者的合法權益，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。