興業(yè)趨勢投資混合型基金(LOF)招募說明書5

　　六、基金的募集

　　(一)基金募集的依據(jù)

　　本基金依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集。本基金募集申請于2005年9月8日已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字『2005

』156號文核準。

　　(二)基金類型及存續(xù)期

　　本基金類別：混合型；

　　運作方式：契約型上市開放式；

　　存續(xù)期：不定期。

　　(三)募集信息

　　1、募集方式：本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點及銷售代理機構的代銷網(wǎng)點(具體名單見基金份額發(fā)售公告)公開發(fā)售，同時通過深圳證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)售。

　　2、募集期限：自本基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。本基金募集期自2005 年9月19日至2005年10月28日，基金向個人投資者和機構投資者同時發(fā)售，其中周六、周日及節(jié)假日發(fā)售情況見各銷售機構在當?shù)氐墓�告�?/p>

　　3、募集對象： 依據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者。

　　4、募集場所：興業(yè)基金管理有限公司的直銷網(wǎng)點、銷售服務代理人的營業(yè)網(wǎng)點及其他的合法發(fā)售場所，同時通過深圳證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)售。上述銷售機構辦理

　　5、基金募集規(guī)模：本基金不設定預期募集規(guī)模

　　6、基金份額面值：1.00 元

　　7、認購費用：

　　投資人可通過場外認購和場內認購兩種方式認購本基金。本基金場外認購提供兩種認購費用模式。投資人可以選擇前端收費模式，即在認購時支付認購費用；也可以選擇后端收費模式，即在贖回時才支付相應的認購費用，該費用隨基金份額的持有時間而遞減，場外選擇后端收費模式不能進入場內交易。本基金場外認購費率如下。

　　投資人選擇前端認購費用模式時，具體費率如下：

　　投資人選擇后端認購費用模式時，具體費率如下：

　　場內認購只能選擇前端收費模式，投資人場內認購的券商傭金比率由深圳證券交易所會員單位按照本基金招募說明書中約定的場外認購的認購費率設定。認購費將用于支付發(fā)售期間

　　(四)基金份額的場外認購

　　本節(jié)只針對基金份額的場外認購，認購后登記在注冊登記系統(tǒng)的基金份額適用本節(jié)的相關規(guī)定。

　　1、認購時間安排：具體時間由基金管理人與銷售機構約定(見發(fā)售公告及銷售機構相關公告)。

　　2、投資人認購應提交的文件和辦理的手續(xù)：見發(fā)售公告及銷售機構相關公告。

　　3、認購的方式及確認：在募集期內，投資人可多次認購基金份額(其認購份額按照單筆認購本基金申請金額對應的費率為基準進行計算)。已經(jīng)受理的認購申請不得撤銷。T 日在規(guī)定時間內提交的申請，投資人通常可在T＋2 日起到網(wǎng)點查詢交易情況，投資人可在基金合同正式公告生效后第二天到原認購網(wǎng)點打印認購成交確認憑證。

　　4、認購的限額：通過代銷機構網(wǎng)點認購的投資人首次單筆最低認購金額為人民幣1000元(含認購費)，追加最低認購金額每筆不低于1000元(含認購費)，但須按照每次認購金額所對應的費率檔次分別計費。詳情請見當?shù)劁N售機構公告。募集期間不設置投資人單個賬戶最高認購金額限制。

　　5、募集資金利息的處理方式

　　基金募集期間，投資人的認購資金只能存入商業(yè)銀行的專門賬戶，在基金募集結束之前，任何人不得動用。募集資金在募集期所產生的存款利息，在基金募集期結束時歸入投資人認購金額中，折合成基金份額，歸投資人所有。利息折算份額部分免認購費，利息折算份額的具體金額以注冊登記人的記錄為準。

　　6、基金認購份額和認購價格的計算

　　(1)前端收費的計算

　　如果投資人選擇交納前端認購費， 則認購份額的計算方法如下：

　　凈認購金額＝認購總金額/(1＋認購費率)

　　認購費用認購總金額-凈認購金額

　　認購份額＝(凈認購金額＋認購利息)/基金份額面值

　　認購份額計算結果保留到小數(shù)點后兩位，第三位四舍五入。

　　例：某投資人認購本基金10000元，認購費率為1%，假定認購期產生的利息為10元，則可認購基金份額為：

　　凈認購金額＝10000/(1＋1%)＝9900.99元

　　認購費用＝10000-9900.99＝99.01元

　　認購份額＝(9900.99＋10)/1.00＝9910.99份

　　即該投資人投資10000元本金可得到9910.99份基金份額。

　　(2)后端收費的計算

　　如果投資人選擇交納后端認購費，認購份額的計算方法如下：

　　認購份額＝(認購金額＋認購資金利息)/基金份額面值

　　其在贖回時需根據(jù)其持有時間按適用的后端認購費率交納后端認購費，當投資人提出贖回時，后端認購費用的計算方法為：

　　后端認購費用＝贖回份額×認購當日基金份額凈值×后端認購費率

　　認購份額計算結果保留到小數(shù)點后兩位，第三位四舍五入。

　　例：某投資人認購本基金10000元，假定認購期產生的利息為10元，若其選擇后端收費模式，則其獲得的基金份額計算如下：

　　認購份額＝(10000＋10)/1.00＝10010份

　　即投資人投資10000元認購本基金，若其選擇后端收費模式，可得到10010份基金份額。假設其選擇在1年半后全部贖回，認購當日基金份額凈值為1.00元，則其需要交納的后端認購費用為：

　　后端認購費用＝10010×1.00×0.8%＝80.08元。

　　(五)基金份額的場內認購

　　本節(jié)僅針對基金份額的場內認購，發(fā)售后登記在證券登記結算系統(tǒng)的基金份額適用本節(jié)的相關規(guī)定。

　　1、場內基金份額的發(fā)售時間、方式和對象

　　(1)募集期限：自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。在發(fā)售期內，深圳證券交易所將于交易日交易時間內持續(xù)掛牌定價銷售本基金份額(具體時間見基金份額發(fā)售公告)。

　　(2)銷售渠道：本基金通過深圳證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)售，銷售渠道為具有基金代銷業(yè)務資格的深圳證券交易所會員單位(具體名單見基金份額發(fā)售公告)。

　　(3)銷售對象：依據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者。2、場內基金份額的認購和持有限制

　　(1)基金份額的場內認購采用份額認購方式。

　　(2)投資人認購基金份額采用全額繳款的認購方式。

　　(3)投資人在募集期內可以多次認購基金份額，已經(jīng)正式受理的認購申請不得撤銷。

　　(4)場內認購首次單筆最低認購份額為1000份，超過1000份的須為1000份的整數(shù)倍。場內認購每筆認購量最大不能超過99999000份。

　　(5)認購期間單個投資人的累計認購規(guī)模沒有限制。

　　3、基金份額的面值、認購費用、認購價格及計算公式

　　(1)本基金份額的面值為人民幣1.00元，掛牌價格為基金面值。投資人認購采用全額繳款的認購方式。

　　(2)投資人場內認購需繳納認購費用。認購費用由認購人承擔，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用，不列入基金財產。

　　(3)深圳證券交易所會員單位可按照基金招募說明書中約定的場外認購的認購費率設定投資人場內認購的券商傭金比率。

　　(4)場內認購金額和利息折算的份額的計算

　　認購金額＝掛牌價格×(1＋券商傭金比率)×認購份額

　　券商傭金＝掛牌價格×認購份額×券商傭金比率

　　凈認購金額＝掛牌價格×認購份額

　　利息折算的份額＝利息 / 掛牌價格

　　例：某投資人認購本基金10000份，若該投資人所在的深圳證券交易所會員單位設定券商傭金比率為1%，假定該筆認購產生利息10元。則認購金額和利息折算的份額為：

　　掛牌價格＝1.00元

　　認購金額＝1.00×10000×(1＋1%)＝10100元

　　利息折算的份額＝10 / 1.00＝10份

　　即投資人認購10000份基金份額，需繳納10100元，利息折算的份額為10份。

　　4、認購期利息的處理方式

　　認購款項在基金募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。利息折算的份額保留至1份，余額計入基金財產。

　　5、認購程序

　　認購時間安排、投資人認購時應提交的文件和辦理的手續(xù)、認購的方式及確認等均在本基金份額發(fā)售公告中詳細列明，詳情請參看基金份額發(fā)售公告。

　　本基金募集期結束前具有基金代銷業(yè)務資格的證券公司即可代理基金份額的場內發(fā)售。尚未取得基金代銷業(yè)務資格，但屬于深圳證券交易所會員的其他機構，可在本基金上市后，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)參與本基金的買賣。