瑞華不服被罰沒520萬把證監給告了 還有兩案正調查

瑞華不服被罰沒520萬把證監給告了 還有兩案正調查
2019年08月29日 07:41 新浪財經-自媒體綜合

2019“銀華基金杯”新浪銀行理財師大賽重磅來襲,報名即可領取666元超值好禮,還有機會獲得經濟學家、高校教授等明星評委專業指導,拿萬元獎金,上新浪頭條?!?a href="http://whmsebhyy.com/zt_d/yhlcs2019/" target="_blank">點擊看詳情】

  并購圈SHARE

  近日,北京法院信息網開庭公告顯示,瑞華會計師事務所不服證監會處罰,把證監會告了,本案于2019年8月27日在北京市第一中級人民法院開庭審理。

  本次瑞華會計師事務所狀告證監會,事出華澤鈷鎳處罰案【證監會《行政處罰決定書》(【2018】126 號)】,瑞華被證監會罰沒520萬元。

  
截至目前,還沒有中介機構(券商、律所、會計所、評估機構)狀告證監會勝訴案例,瑞華把證監會告了,520萬能要回來嗎?
更何況,目前,瑞華還有兩個案件(千山藥機(維權)、康得新)正被證監會立案調查,在這個節骨眼,瑞華和證監會撕破臉,勇氣可嘉。

  瑞華會計師事務所,把證監會告了

  ▼

  開庭公告

  ▍瑞華近三年,被證監會處罰了六次

  1、2017年3月,瑞華接到中國證券監督管理委員會《行政處罰決定書》(【2017】 22 號)。因本所作為振隆特產首次公開發行股票并上市(IPO)審計機構,在對振隆特產 2012 年、2013 年及 2014 年財務報表進行審計過程中未勤勉盡責,出具的審計報告存在虛假記載。中國證券監督管理委員會決定:“責令瑞華所改正違法行為,沒收業務收入 130 萬元,并處以 260 萬元罰款;對侯立勛、肖捷給予警告,并分別處以 10 萬元罰款。”

  2、 2017年3月,瑞華接到中國證券監督管理委員會廣東監管局《行政處罰決定書》(【2017】3 號)。因本所在為勤上光電2013年年度財務報表提供審計 服務過程中,未勤勉盡責,出具的勤上光電 2013 年年度審計報告、關聯方占用上市公司資金情況的專項審核報告存在虛假記載,發表了不恰當的審計意見。中國證券監督管理委員會廣東證監局決定:“沒收瑞華所業務收入95萬元,并處以95萬元的罰款。對劉濤、孫忠英給予警告,并分別處以5萬元罰款?!?/p>

  3、2017年1月,瑞華接到中國證券監督管理委員會《行政處罰決定書》(【2017】 1 號)。因本所在審計海南亞太 2013 年年度財務報表過程中未勤勉盡責,出具 的審計報告存在虛假記載,中國證券監督管理委員會決定:“對瑞華所責令改正,沒收業務收入39萬元,并處以 78 萬元罰款;對秦寶、溫亭水給予警告,并分 別處以 5 萬元罰款?!?/p>

  4、2016年12月,瑞華接到中國證券監督管理委員會深圳證監局《行政處罰決定書》(【2016】8 號)。因原國富浩華會計師事務所(特殊普通合伙)【已合并更名為瑞華會計師事務所(特殊普通合伙),以下簡稱國富浩華】在鍵橋通訊2012年度財務報表審計過程中,未勤勉盡責,出具存在虛假記載的審計報告,中國證券監督管理委員會深圳證監局決定:“責令國富浩華所改正,沒收國富浩 華所鍵橋通訊 2012 年度年報審計業務收入 70 萬元,并處以 70 萬元的罰款,由國富浩華所法律主體的承繼者瑞華會計師事務所(特殊普通合伙)承擔;對支梓、陳滿薇給予警告,并分別處以 10 萬元罰款?!?/p>

  5、2018年12月,本所接到中國證券監督管理委員會《行政處罰決定書》(【2018】126 號)。因本所在華澤鈷鎳2013年度、2014 年度財務報表審計 過程中未勤勉盡責,出具了存在虛假記載的審計報告,中國證券監督管理委員會決定:“沒收瑞華所業務收入 130 萬元,并處以 390 萬元的罰款;對王曉江、劉少鋒、張富平給予警告,并分別處以 10 萬元的罰款。”

  6、2019年8月,深圳監管局對瑞華所處以行政處罰,罰沒110萬元。

  ▍瑞華兩個項目,證監會正在調查

  此外,瑞華尚有如下案件正被立案調查中:

  1、2019 年 1 月,瑞華收到中國證券監督管理委員會調查通知書(湘證監調查字 0784 號)。本次調查主要針對本所在湖南千山制藥機械股份有限公司年報審計中涉嫌未勤勉盡責而進行的立案調查。目前,此調查尚未結案。

  2、2019 年 7 月,瑞華收到中國證券監督管理委員會調查通知書(蘇證調查字 2019085 號)。本次調查主要針對本所在康得新復合材料集團股份有限公司審計業務中涉嫌違反證券相關法律法規而進行的立案調查。目前,此調查尚未結案。上述列明的三項尚未結案的立案調查事項不涉及行政許可事項。

 

免責聲明:自媒體綜合提供的內容均源自自媒體,版權歸原作者所有,轉載請聯系原作者并獲許可。文章觀點僅代表作者本人,不代表新浪立場。若內容涉及投資建議,僅供參考勿作為投資依據。投資有風險,入市需謹慎。

責任編輯:常福強

熱門推薦

收起
新浪財經公眾號
新浪財經公眾號

24小時滾動播報最新的財經資訊和視頻,更多粉絲福利掃描二維碼關注(sinafinance)

7X24小時

  • 09-05 五方光電 002962 --
  • 09-04 科博達 603786 --
  • 08-28 安博通 688168 56.88
  • 08-28 中科軟 603927 16.18
  • 08-27 瑞達期貨 002961 5.57
  • 股市直播

    • 圖文直播間
    • 視頻直播間