涉嫌失當，3家券商38億客戶資產遭凍結，香港證監會發限制通知，涉2家中資1家港資券商

　　券商中國

　　陳冬生

　　日前，港證監證券及期貨事務監察委員會向長江證券（香港）、海通國際及金利豐證券三家券商發出限制通知書，禁止它們處理在多個客戶賬戶內持有的若干資產。

　　這些客戶賬戶與一家上市公司涉嫌在多份公告、年度業績及年報內披露虛假或具誤導性的財務資料有關，而這些資料相當可能會誘使他人進行交易。

　　一位中資券商相關工作人員介紹，向經紀商發限制通知書是港證監對涉嫌市場失當行為進行調查的程序之一，對經紀商的正常運作或它們的其他客戶沒有影響。

　　根據2月15日香港政府憲報公告，此次港證監要求凍結數個客戶賬戶的資產總價值為38.15億港元。

　　券商中國記者注意到，這三家券商中，金利豐證券為港資，其他兩家為中資。這家港資券商雖然只有1號牌，只能從事證券交易業務，但公司股東朱李月華，人稱“朱太”，是香港金融界的大姐大，有著“融資大亨”、“殼后”、“賭廳公主”的外號。

　　港證監向三家券商發限制通知書

　　2月15日，港證監證券及期貨事務監察委員會向長江證券（香港）、海通國際及金利豐證券三家券商發出限制通知書，禁止它們處理在多個客戶賬戶內持有的若干資產。

　　港證監表示，根據其調查發現，一家上市公司涉嫌在多份公告、年度業績及年報中披露了有關其財務狀況的虛假或具誤導性的資料，而該等資料相當可能會誘使他人進行交易，尤其是，該等公告與在2015年進行的某些集資活動有關，而該上市公司從中集資共38.15億元。雖然調查尚在進行中，但從所得的資料顯示，負責披露虛假或具誤導性資料的受人為兩名該上市公司高級管理層的人士。

　　港證監還表示，調查仍在進行中。

　　一位中資券商相關工作人員介紹，向經紀商發限制通知書是港證監對涉嫌市場失當行為進行調查的程序之一，對經紀商的正常運作或它們的其他客戶沒有影響。

　　去年9月17日，港證監向三家證券行發出通知，包括金利豐證券、中南金融、及匯豐金融證券（亞洲），禁止有關經紀行在未得證監會事先書面同意下，以任何方式處置有關客戶賬戶內的任何資產，以總值101.68億港元為限。

　　這是金利豐證券不到5個月時間，第二次收到限制通知書。

　　多個賬戶凍結總資產38.15億港元

　　根據2月15日香港政府憲報公告，香港證監會要求凍結長江證券（香港）、海通國際、金利豐旗下數個客戶賬戶的資產，總價值為38.15億元。

　　港證監表示，該涉虛報財務狀況上市公司乃或該兩名人士可能已因披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易。另外，該兩名人士亦涉嫌透過在英屬處女群島（BVI）注冊成立并由二人全資擁有及控制的公司挪用上市公司于2015年集資所得的部份資金，款項達2.58億元。

　　部份被挪用的資金存入了一間公司A，而公司A則持有上述被證監凍結的戶口如下：

　　公司 A在長江證券（香港）設有一個保證金賬戶（賬號：201432900），截至 2018年 11月 19日，此賬戶內證券的價值約為 6361.4萬港元。

　　公司A在金利豐設有兩個保證金賬戶（賬號：51194及53713），截至2018年11月22日，此兩個賬戶內持有20.59億該上市公司股份，約值10.91億港元。

　　公司A在海通國際設有兩個保證金賬戶（賬號02-0268263-33及02-0301080-33），此外一名有關人士在海通國際設有一個保證金賬戶（賬號：02-0268036-33），截至2018年11月30日，這三個賬戶的現金及證券結余合計2.20億港元。

　　上述賬戶內價值至少38.15億港元（具體為3，814，551，000港元）的資產，以待進一步調查。

　　牽扯香港“殼后”旗下金利豐證券

　　記者注意到，這三家券商中，金利豐證券為港資，其他兩家為中資。這家港資券商雖然只有1號牌，只能從事證券交易業務，但公司股東朱李月華，人稱“朱太”，是香港金融界的大姐大，有著“融資大亨”、“殼后”、“賭廳公主”的外號。

　　1958年出生在香港的朱李月華，父親李惠文是澳門葡京賭場黃金廳廳主，為澳門博彩業元老。

　　朱李月華現在是金利豐金融集團（香港聯交所上市代號：1031）行政總裁兼執行董事、Sincere Watch （Hong Kong） Limited（香港聯交所上市代號：444）主席兼執行董事、全國政協委員等。

　　過去十幾年間，朱李月華為數十家內地企業在港上市融資提供協助，其經手的上市公司超過150家，因此被稱為“殼后”。

　　在今年的《福布斯》香港富豪榜中，隨著股市大跌，去年晉身香港女首富的本地券商金利豐金融行政總裁朱李月華，今年的身家大幅縮水72.5%，至33億美元；在50大富豪榜的排名，由去年的第7跌至今年的28位。

　　金利豐金融2018年中報顯示，截至2018年9月30，實現營業額15.71，億港元，同比減少約3%；凈利潤5.92億港元，減少約35%。

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責任編輯：王涵