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一案收到了三份警示。
9月25日，深交所發(fā)布了對(duì)中信證券的警示函。警示函稱，2023年6月19日，中信證券集中交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，導(dǎo)致部分客戶交易受到影響。深交所對(duì)中信證券及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取書面警示的自律監(jiān)管措施。
除深交所外，上交所、深圳證監(jiān)局也因此分別在8月29日、7月13日對(duì)中信證券出具了警示函。
上交所的警示函還原了當(dāng)時(shí)的經(jīng)過(guò)。6月19日，中信證券北京總部大樓機(jī)房因一路UPS電源供電中斷，導(dǎo)致4臺(tái)集中交易系統(tǒng)服務(wù)器異常關(guān)機(jī)，最終導(dǎo)致部分客戶無(wú)法正常登錄APP或網(wǎng)上交易。此次事件系統(tǒng)服務(wù)能力異常時(shí)間為10點(diǎn)7分至10點(diǎn)26分，達(dá)到《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》規(guī)定的較大事件標(biāo)準(zhǔn)。
收深交所警示函
9月25日，深交所的警示函顯示，2023年6月19日，中信證券集中交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，導(dǎo)致部分客戶交易受到影響。經(jīng)查，中信證券存在機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)安全性不足，信息系統(tǒng)設(shè)備可靠性管理疏漏等問(wèn)題。
深交所表示，上述行為違反了該所《會(huì)員管理規(guī)則》第9.6條和《會(huì)員管理業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理》第五條的相關(guān)規(guī)定。方興作為中信證券首席信息官兼信息技術(shù)中心行政負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)該公司信息技術(shù)工作，對(duì)相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。
警示函稱，根據(jù)該所《會(huì)員管理規(guī)則》第11.5條、第11.6條和《會(huì)員管理業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——會(huì)員違規(guī)行為監(jiān)管》的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對(duì)中信證券及方興采取書面警示的自律監(jiān)管措施。中信證券及相關(guān)人員對(duì)此應(yīng)高度重視，針對(duì)違規(guī)問(wèn)題采取有效措施進(jìn)行整改，進(jìn)一步加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，強(qiáng)化基礎(chǔ)設(shè)施可靠性管理，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。
上交所也發(fā)了警示函
8月29日，上交所也就此下發(fā)了警示函。
警示函稱，經(jīng)查明，2023年6月19日，中信證券北京總部大樓機(jī)房因一路UPS電源供電中斷，導(dǎo)致4臺(tái)集中交易系統(tǒng)服務(wù)器異常關(guān)機(jī)，最終導(dǎo)致部分客戶無(wú)法正常登錄APP或網(wǎng)上交易。本次事件系統(tǒng)服務(wù)能力異常時(shí)間為10點(diǎn)7分至10點(diǎn)26分，達(dá)到《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》規(guī)定的較大事件標(biāo)準(zhǔn)。上述情況反映出中信證券在交易及相關(guān)系統(tǒng)管理方面存在信息系統(tǒng)設(shè)備可靠性管理疏漏、安全運(yùn)行管理制度執(zhí)行不到位等問(wèn)題。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所決定：對(duì)中信證券和首席信息官兼信息技術(shù)中心行政負(fù)責(zé)人方興采取書面警示的監(jiān)管措施。
“你公司應(yīng)當(dāng)以此為戒，進(jìn)一步強(qiáng)化交易及相關(guān)系統(tǒng)管理，加強(qiáng)交易及相關(guān)系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，強(qiáng)化研發(fā)、測(cè)試、上線、升級(jí)變更及運(yùn)維管理；對(duì)交易及相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)安全監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理系統(tǒng)技術(shù)故障；健全應(yīng)急處置機(jī)制，穩(wěn)妥處置交易及相關(guān)系統(tǒng)安全事件，保障交易的安全穩(wěn)定運(yùn)行。”上交所表示。
深圳證監(jiān)局也下發(fā)了警示函
今年7月13日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)中信證券采取出具警示函措施的決定。深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中信證券在2023年6月19日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)安全性不足，信息系統(tǒng)設(shè)備可靠性管理疏漏等問(wèn)題。上述行為違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第218號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》）第十三條相關(guān)規(guī)定。
證監(jiān)局稱，依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》第六十二條第二款，以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第二十八條的規(guī)定，決定對(duì)中信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
“你公司應(yīng)認(rèn)真落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制，強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作，吸取事件教訓(xùn)，舉一反三，徹查風(fēng)險(xiǎn)隱患，對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行全面整改。你公司應(yīng)于3個(gè)月內(nèi)完成上述整改工作并向我局報(bào)送整改報(bào)告。”深圳證監(jiān)局表示。
與此同時(shí)，深圳證監(jiān)局還對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了處罰。深圳證監(jiān)局表示，方興作為中信證券首席信息官兼信息技術(shù)中心行政負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)該公司信息技術(shù)工作，侯敏作為信息技術(shù)中心分管運(yùn)維負(fù)責(zé)人，何濤作為信息技術(shù)中心機(jī)房與網(wǎng)絡(luò)負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》第六十二條第二款以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第二十八條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)他們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
6月交易系統(tǒng)出故障
稍早前，也就是6月19日早盤10時(shí)左右，有投資者在社交媒體反饋信息稱，中信證券的交易系統(tǒng)癱瘓約半個(gè)小時(shí)，無(wú)法完成交易。不過(guò)，這個(gè)時(shí)長(zhǎng)界定往往存有爭(zhēng)議。
從投資者反饋情況來(lái)看，出現(xiàn)的交易故障主要為，掛單后無(wú)法完成成交，狀態(tài)為“已報(bào)待撤”，且無(wú)法撤銷交易。
當(dāng)時(shí)，有媒體就此致電中信證券，上述交易系統(tǒng)故障情形獲得確認(rèn)，且當(dāng)時(shí)客服電話也出現(xiàn)無(wú)法接通狀況，客服人員回復(fù)時(shí)稱已恢復(fù)正常，可以正常交易。
中證協(xié)信息顯示，2021年中信證券信息技術(shù)投入17.37億元，行業(yè)排名第3；中信證券2021年信息技術(shù)投入占營(yíng)業(yè)收入比例為5.09%，行業(yè)排名為25位。
（文章來(lái)源：券商中國(guó)）
責(zé)任編輯：郝欣煜
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