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　　私募行業(yè)正在經(jīng)歷一場(chǎng)“大洗牌”。據(jù)第三方平臺(tái)最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至10月11日，今年以來(lái)各地證監(jiān)局對(duì)私募開(kāi)出的罰單數(shù)量超過(guò)了120張，超過(guò)去年全年的罰單數(shù)量。與此同時(shí)，截至10月11日，今年以來(lái)私募注銷(xiāo)數(shù)量超過(guò)1200家，主動(dòng)注銷(xiāo)私募占比顯著提升。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，行業(yè)監(jiān)管體系的持續(xù)完善，正在引導(dǎo)私募健康、規(guī)范發(fā)展，未來(lái)私募將不再是野蠻生長(zhǎng)之地，具備專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)、合規(guī)意識(shí)、機(jī)構(gòu)化經(jīng)營(yíng)能力的管理人才有生存和發(fā)展的空間。

　　罰單數(shù)量顯著增長(zhǎng)

　　10月10日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)深圳前海京信供銷(xiāo)基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》稱(chēng)，深圳前海京信供銷(xiāo)基金在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人信息、未妥善保存部分私募基金投資者適當(dāng)性管理相關(guān)材料等問(wèn)題，因此被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　無(wú)獨(dú)有偶，10月9日晚間，北京證監(jiān)局也發(fā)布了《對(duì)北京中泰仁和基金管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。該罰單顯示，北京中泰仁和基金存在未按規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金備案手續(xù)，未嚴(yán)格落實(shí)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)和投資者適當(dāng)性匹配程序，未按照基金合同約定進(jìn)行信息披露等問(wèn)題。

　　據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至10月11日，今年以來(lái)各地證監(jiān)局針對(duì)私募的違規(guī)行為開(kāi)出了128張罰單，相比于去年全年的109張顯著增長(zhǎng)。與此同時(shí)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”）信息顯示，截至10月11日，今年以來(lái)中基協(xié)開(kāi)出的紀(jì)律處分書(shū)數(shù)量為133份，相比于去年全年的118份亦有所增長(zhǎng)。

　　私募行業(yè)“洗牌”加速

　　罰單數(shù)量增長(zhǎng)的同時(shí)，“劣幣”出清節(jié)奏也開(kāi)始加速。

　　中基協(xié)公示信息顯示，截至10月11日，今年以來(lái)私募基金管理人登記注銷(xiāo)數(shù)量已達(dá)1294家。從注銷(xiāo)類(lèi)型來(lái)看，“主動(dòng)注銷(xiāo)”的私募數(shù)量為416家；“依公告注銷(xiāo)”的私募為13家；“協(xié)會(huì)注銷(xiāo)”的私募為710家，占比超過(guò)60%；“12個(gè)月無(wú)在管注銷(xiāo)”的私募為135家。

　　值得注意的是，盡管今年以來(lái)注銷(xiāo)類(lèi)型依舊以“協(xié)會(huì)注銷(xiāo)”為主，但“主動(dòng)注銷(xiāo)”的私募數(shù)量和占比相比于去年全年明顯提升。

　　“其實(shí)從去年開(kāi)始，私募業(yè)出清節(jié)奏便明顯加快，主要原因在于行業(yè)監(jiān)管體系逐步完善，中基協(xié)和多地證監(jiān)局今年更是陸續(xù)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，讓越來(lái)越多的私募開(kāi)始自我審視風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)從‘不敢違規(guī)’到‘不愿違規(guī)’的轉(zhuǎn)變，主動(dòng)注銷(xiāo)登記的私募占比增多亦是私募自我反思后的良性趨勢(shì)?！睖弦晃凰侥佳芯繂T直言。

　　“補(bǔ)課”成行業(yè)趨勢(shì)

　　面對(duì)行業(yè)的快速“洗牌”，越來(lái)越多私募開(kāi)始在投研、合規(guī)等層面主動(dòng)“補(bǔ)課”。

　　記者采訪(fǎng)獲悉，知名宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)家陶冬9月加入知名私募淡水泉，任淡水泉（香港）總裁，陶冬加入淡水泉后，將從全球宏觀(guān)研究視角賦能投資和客戶(hù)服務(wù)工作。

　　滬上某頭部債券策略私募今年還大舉招募股票策略相關(guān)人才，后續(xù)將布局量化多頭、主觀(guān)多頭等多種策略。一位主觀(guān)多頭策略私募創(chuàng)始人也稱(chēng)，今年投研團(tuán)隊(duì)已拓展到全球市場(chǎng)進(jìn)行布局，韓國(guó)、日本等地的股市也被納入研究范疇。

　　另外，滬上一位百億級(jí)量化私募創(chuàng)始人透露：“目前公司整體員工數(shù)量相比于去年底增加了5個(gè)人，招募的人才分布在投研、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)控各個(gè)環(huán)節(jié)。尤其是以往大家比較容易忽視的合規(guī)和運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)，在行業(yè)監(jiān)管逐步細(xì)化，私募走向規(guī)范發(fā)展的背景下，需要盡快補(bǔ)足人手，避免投資人利益受損?！?/p>

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責(zé)任編輯：楊紅卜