“性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重，社會危害性大?！弊C監(jiān)會稱。

近日，中國證監(jiān)會公布了一份關(guān)于操縱股價的罰單。3人聯(lián)合控制66個賬戶操縱新華錦股票價格，累計虧損超7000萬元，構(gòu)成操縱證券市場行為。

其中一人一直拒絕配合證監(jiān)會調(diào)查。證監(jiān)會調(diào)查人員多人多次打電話、發(fā)短信，要求其配合調(diào)查，而此人卻一直未配合。證監(jiān)會稱，從嚴(yán)處罰拒絕、阻礙調(diào)查的違法人員是證監(jiān)會一貫的執(zhí)法原則。

操縱股價虧損超7000萬元

證監(jiān)會的罰單顯示，依據(jù)2005年修訂的《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對姜某、陳某、謝某操縱“新華錦”股票價格的行為進行了立案調(diào)查、審理、聽證，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

2016年7月12日至2018年6月25日期間（以下稱“操縱期間”），姜某、陳某、謝某控制使用66個證券賬戶（以下稱“賬戶組”），交易“新華錦”。

在賬戶組中，姜某籌集了35個證券賬戶，謝某籌集了19個證券賬戶，陳某籌集了12個證券賬戶。姜某、陳某、謝某實際控制使用賬戶組，其中，姜某負責(zé)其本人和謝某籌集的54個證券賬戶的交易，陳某負責(zé)其本人籌集的12個證券賬戶的交易。

涉案期間，姜某、陳某、謝某控制使用賬戶組，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣和在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易等手段，影響“新華錦”交易價格和交易量，操縱證券市場。

賬戶組累計買入“新華錦”1.78億股（含大宗交易），金額29.21億元；累計賣出1.65億股，金額26.37億元。賬戶組期初無持股，期末持有“新華錦”0.12億股。

操縱過程經(jīng)歷了兩個階段。2016年7月12日至12月16日，為第一階段，賬戶組以建倉并拉抬股價為主。2016年12月19日至2017年5月19日，“新華錦”因重大資產(chǎn)重組停牌；2017年5月22日，重大資產(chǎn)重組終止，“新華錦”復(fù)牌。2017年5月22日至2018年6月25日，為第二階段，賬戶組以賣出股票為主。

經(jīng)計算，賬戶組虧損7062萬元。

證監(jiān)會認為，姜某、陳某、謝某的上述行為違反2005年修訂的《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規(guī)定，構(gòu)成2005年修訂的《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。

多次拒不配合調(diào)查

在聽證過程中，陳某提出申辯意見稱，其目前收入較低，難以負擔(dān)罰款，請求減輕處罰。

證監(jiān)會表示，關(guān)于量罰幅度，盡管陳某籌集的證券賬戶數(shù)量僅有12個，但陳某籌集和操作的證券賬戶資金總規(guī)模與姜某籌集和操作的證券賬戶總資金規(guī)模相當(dāng)，均為3億多元。陳某一直拒絕配合調(diào)查。證監(jiān)會調(diào)查人員在調(diào)查期間多人多次打電話聯(lián)系陳某，并分別于2019年10月11日、2019年10月12日、2020年8月5日向陳某手機發(fā)送短信，要求陳某配合調(diào)查，而陳某卻一直未配合。謝某在調(diào)查階段多次積極配合調(diào)查取證和詢問，姜某一直未配合調(diào)查。

證監(jiān)會稱，從嚴(yán)處罰拒絕、阻礙調(diào)查的違法人員是證監(jiān)會一貫的執(zhí)法原則。陳某等人操縱股價的違法行為，擾亂了正常的證券交易秩序，性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重，社會危害性大。此外，其辯稱收入較低并不是減輕處罰的依據(jù)。

綜上，證監(jiān)會對陳某的量罰適當(dāng)，對申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年修訂的《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：責(zé)令姜某、陳某、謝某依法處理非法持有的證券；對姜某、陳某、謝某共同操縱行為處以300萬元的罰款，其中，對姜某處以120萬元的罰款，對陳某處以120萬元的罰款，對謝某處以60萬元的罰款。

校對：高源

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