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　　來源：民航之翼

　　8月中旬，上海證券交易所發布《關于對海航集團、海航基礎控股集團及有關責任人予以紀律處分的決定》，對海航集團時任7名高管予以處分，分別是：

　　陳峰，時任海航集團法定代表人、董事局主席、董事長；

　　ADAM TAN（譚向東），時任海航集團副董事長、首席執行官；

　　DANIEL CHEN（陳曉峰），時任海航集團董事、副首席執行官、總裁；

　　張嶺，時任海航集團副董事長、總裁；

　　包啟發，時任海航集團董事、高級副總裁；

　　何家福，時任海航集團董事、高級副總裁；

　　杜亮，時任海航集團財務總監。

　　上交所指出：

　　海航集團通過“海航集團-事業部/產業集團-單體公司”三層管理結構實際管理下屬公司。在財務上施行全集團一體化、垂直化、三層式控制及管理；在資金上施行現金流一體化管理，資金由海航集團統一調撥。

　　海航集團旗下的海航控股、海航基礎、海越能源、供銷大集、海航投資、首航直升、海航冷鏈、易航科技、海南新生等9家公司為單體公司。

　　海航集團方面涉及多項違法違規行為。

　　一是海航集團組織、指使九家公司未按規定披露非經營性關聯交易。

　　2018年至2020年期間，根據海航集團的要求，9家單體公司開展非經營性關聯交易。

　　經另案查明，上述公司被關聯方占用資金最高余額550.12億元。

　　上述關聯交易是在海航集團的要求和安排下發生的，均沒有商業實質，構成資金占用。

　　另案已查明，相關公司未及時披露上述交易情況，海航集團組織、指使9家公司從事上述違法行為。

　　二是海航集團組織、指使六家公司未按規定披露關聯擔保。

　　2018年至2020年期間，根據海航集團的要求，海航控股、海航基礎、供銷大集、海航投資、首航直升、易航科技等6家公司為其關聯方提供擔保。

　　經另案查明，上述公司關聯擔保最高余額649.9億元。

　　上述關聯擔保是在海航集團的要求和安排下發生的。海航集團組織、指使6家公司從事上述違法行為。

　　三是基礎控股未及時履行完畢業績補償承諾。

　　2015年，海航基礎擬以發行股份及支付現金相結合的方式，購買基礎控股所持有的海航基礎產業集團100%股權。

　　基礎控股承諾，本次交易的利潤補償期間為2016年、2017年、2018年，各年扣非歸母凈利分別不低于7.95億元、15.34億元、29.1億元。若基礎產業集團實際凈利潤數低于上述凈利潤承諾數，基礎控股將相應承擔補償責任。

　　但相關方面沒有及時履行承諾義務。

　　二、責任認定

　　海航集團作為控股股東，組織、指使上述非經營性關聯交易、關聯擔保違規行為，上述行為嚴重違反了有關規定。

　　根據《行政處罰決定書》認定，對于上述違法行為，陳峰是直接負責的主管人員，ADAM TAN（譚向東）、DANIEL CHEN（陳曉峰）、張嶺、包啟發、何家福、杜亮是其他直接責任人員。

　　根據《市場禁入決定書》認定，陳峰作為時任董事長、董事局主席，知悉并參與相關違法行為，是決策層人員之一，違法情節特別嚴重；ADAMTAN（譚向東）作為時任副董事長、首席執行官，知悉并參與相關違法行為，是執行層主要負責人，違法情節嚴重。

　　三、紀律處分決定

　　時任海航集團財務總監杜亮回復異議，其他責任主體未作出異議回復。

　　但上交所認為其異議不成立。

　　上交所依據有關規定，最終處罰如下：

　　對陳峰、譚向東、陳曉峰、張嶺、包啟發、何家福、杜亮予以公開譴責。

　　公開認定陳峰終身不適合擔任證券發行人董事、監事、高級管理人員。

　　公開認定譚向東10年內不適合擔任證券發行人董事、監事、高級管理人員。

　　對基礎控股予以通報批評。

　　我們常說，正義也許會遲到，但永遠不會缺席。

　　但我們更想說的是，希望正義既不會缺席，更不要遲到。

　　隨著各方對提高上市公司質量的重要性形成共識，對違法違規行為要及時亮劍、重拳出擊，采取“長牙帶刺”的監管舉措，整治市場亂象、查處違法違規行為、凈化市場生態。

　　相信，未來越來越好！

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責任編輯：韋子蓉