重要提示

1、華泰柏瑞中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已根據(jù)2024年2月2日中國證監(jiān)會《關(guān)于準予華泰柏瑞中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可證監(jiān)許可[2024]243號）注冊。

2、本基金是交易型開放式、股票型指數(shù)證券投資基金。

證券簡稱：中證A50

擴位證券簡稱：中證A50ETF

基金認購代碼：563353；基金證券代碼：563350。

3、本基金的基金管理人為華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中國銀行股份有限公司，本基金的基金登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

4、本基金發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

5、本基金自2024年2月19日至2024年3月1日進行發(fā)售。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期為2024年2月19日至2024年3月1日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的日期為2024年2月26日至2024年3月1日，本基金暫不開通網(wǎng)下股票認購。

6、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式，認購幣種為人民幣。本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會員資格的證券公司辦理。本基金的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售通過基金管理人或指定的發(fā)售代理機構(gòu)進行。詳見本公告“七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機構(gòu)”部分內(nèi)容。

7、募集規(guī)模上限

本基金管理人決定本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息和認購費用，下同）。

在募集期末日募集截止時間后，認購累計有效申請份額總額超過20億份（折合為金額20億元人民幣），基金管理人將采取全程比例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結(jié)果。未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者。

認購申請確認比例的計算方法如下：

全程認購申請確認比例=20億份/全程現(xiàn)金認購有效認購申請份額總額

投資者現(xiàn)金認購申請確認份額=投資者提交的有效認購申請份額×全程現(xiàn)金認購申請確認比例

“全程現(xiàn)金有效認購申請份額總額”、“投資者現(xiàn)金認購申請確認份額”都不包括募集期利息和認購費用。

現(xiàn)金認購申請確認比例為百分比，精確至小數(shù)點后3位，投資者現(xiàn)金認購申請確認份額向下個位取整確認。

當(dāng)認購發(fā)生部分確認時，現(xiàn)金認購申請確認份額不受認購最低限額的限制，將按照認購申請確認比例對每筆有效認購申請份額進行部分確認處理，因?qū)γ抗P認購明細處理的精度等原因，最終確認的累計有效認購份額（不包括募集期利息和認購費用）可能會略高或略低于20億份。最終現(xiàn)金認購申請確認結(jié)果以本基金注冊登記機構(gòu)的計算并確認的結(jié)果為準。

8、投資人認購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。

9、本基金的認購費用或認購傭金不超過認購份額的0.80%。

10、網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請，投資者辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購，單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍并須遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；投資者以上海證券賬戶通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍并須遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份），超過部分須為100份的整數(shù)倍。投資者可以多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案另有規(guī)定的除外。

11、網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓螅顿Y者可以在當(dāng)日交易時間內(nèi)撤銷指定的認購申請。網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。

12、銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)或基金管理人的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

13、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解“華泰柏瑞中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金”的詳細情況，請詳細閱讀2024年2月7日披露在基金管理人網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站上的《華泰柏瑞中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。

14、各發(fā)售代理機構(gòu)辦理認購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各發(fā)售代理機構(gòu)的具體規(guī)定。

15、在發(fā)售期間，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理發(fā)售本基金，并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。

16、本公司可根據(jù)基金銷售情況適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。

17、投資者如有任何問題，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-888-0001[免長途費用]或021-38784638）或各代銷機構(gòu)咨詢電話咨詢認購事宜。

18、基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。

19、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的一級交易商名單，報上海證券交易所，經(jīng)有關(guān)部門認可后，由上海證券交易所公告。基金上市后，指定交易未在一級交易商的投資人只能進行本基金的二級市場買賣，如投資人需進行本基金的申購贖回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到一級交易商。

20、風(fēng)險提示

證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。

基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險，也包括基金自身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。

基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險也越大。

本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券、期貨市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險、基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險、本基金的特定風(fēng)險等等。

本基金屬于股票型基金中的指數(shù)型基金，采用完全復(fù)制的被動式投資策略，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征：一方面，相對于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金而言，其風(fēng)險和收益較高；另一方面，相對于采用抽樣復(fù)制的指數(shù)型基金而言，其風(fēng)險和收益特征將更能與標的指數(shù)保持基本一致。

本基金是跟蹤中證A50指數(shù)的交易型開放式基金，投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、標的指數(shù)波動的風(fēng)險、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風(fēng)險、成份股停牌的風(fēng)險、標的指數(shù)變更的風(fēng)險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險、退市風(fēng)險、投資者申購失敗的風(fēng)險、投資者贖回失敗的風(fēng)險、退補現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險、第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險、管理風(fēng)險與操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、流動性風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險、股指期貨的投資風(fēng)險、股票期權(quán)的投資風(fēng)險、國債期貨的投資風(fēng)險、存托憑證的投資風(fēng)險、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險、基金合同自動終止的風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險、不可抗力等等。具體見本基金招募說明書中“基金的風(fēng)險揭示”章節(jié)。

本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風(fēng)險。

本基金可投資資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、提前償付風(fēng)險等風(fēng)險。

本基金可投資于股指期貨。股指期貨是一種掛鉤股票指數(shù)的金融衍生工具，帶有一定的投資杠桿，可放大指數(shù)的損益；同時，股指期貨可進行反向賣空交易。因此，其投資風(fēng)險高于傳統(tǒng)證券。本基金將以套期保值為目的，嚴格遵守法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資比例，控制股指期貨的投資風(fēng)險。

本基金可投資于股票期權(quán)。股票期權(quán)交易采用保證金交易的方式，投資者的潛在損失和收益都可能成倍放大，尤其是賣出開倉期權(quán)的投資者面臨的損失總額可能超過其支付的全部初始保證金以及追加的保證金，具有杠桿性風(fēng)險。在參與股票期權(quán)交易時，應(yīng)當(dāng)關(guān)注股票現(xiàn)貨市場的價格波動、股票期權(quán)的價格波動和其他市場風(fēng)險以及可能造成的損失。

本基金可投資于國債期貨。國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)險、流動性風(fēng)險。市場風(fēng)險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風(fēng)險。基差風(fēng)險是期貨市場的特有風(fēng)險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險。流動性風(fēng)險可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險，此類風(fēng)險往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風(fēng)險。

本基金可參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險包括但不限于流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、市場風(fēng)險等，這些風(fēng)險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。

基金合同生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將根據(jù)基金合同的約定進行基金財產(chǎn)清算并終止，而無需召開基金份額持有人大會。因此，基金份額持有人將可能面臨基金合同自動終止的風(fēng)險。

投資者認購（或申購）本基金時應(yīng)認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要。基金管理人建議投資者根據(jù)自身的風(fēng)險收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長期持有。

本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。

本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負擔(dān)。

一、本次發(fā)售基本情況

（一）基金名稱

華泰柏瑞中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金

證券簡稱：中證A50

擴位證券簡稱：中證A50ETF

基金認購代碼：563353

基金證券代碼：563350

（二）基金類別：股票型指數(shù)證券投資基金。

（三）存續(xù)期限：不定期。

（四）份額初始面值：本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。

（五）發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

（六）基金份額發(fā)售機構(gòu)

1、發(fā)售協(xié)調(diào)人

主協(xié)調(diào)人：華泰證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路228號

辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區(qū)深南大道4011號港中旅大廈18樓

法定代表人：張偉

客服電話：95597

公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)：

華泰柏瑞基金管理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層

法定代表人：賈波

電話：400-888-0001；021-38601777；

公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com

3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)

具體名單詳見本公告“七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機構(gòu)（三）基金份額發(fā)售機構(gòu)3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)”。

4、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構(gòu)

本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員可通過上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認購業(yè)務(wù)。具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。

5、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理發(fā)售本基金，并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。

（七）發(fā)售時間安排與基金合同生效

本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本基金自2024年2月19日至2024年3月1日進行發(fā)售。發(fā)售期期屆滿后若達到基金備案條件（即基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人，下同），自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效；若未達到基金備案條件，則本基金將在3個月的募集期內(nèi)繼續(xù)發(fā)售。

若3個月的募集期滿，本基金仍未達到基金備案條件，基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金加計同期銀行活期存款利息在募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還給認購人。

（八）認購費用

1、認購費用由投資人承擔(dān)，認購費率如下表所示：

■

基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。

認購費將用于支付募集期間會計師費、律師費、登記結(jié)算費、銷售費及市場推廣等支出，不計入基金資產(chǎn)。

2、認購費用計算公式和收取方式

1）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的投資者，認購以基金份額申請，認購傭金、認購金額的計算公式為：

認購傭金＝認購份額×傭金比率

認購金額＝認購份額×（1＋傭金比率）

認購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)在投資者認購確認時收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認購傭金。

例一：某投資人到某發(fā)售代理機構(gòu)網(wǎng)點認購1,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機構(gòu)確認的傭金比率為0.50%，則需準備的資金金額計算如下：

認購傭金＝1,000×0.50%＝5元

認購金額＝1,000×（1+0.50%）＝1,005元

即投資人需準備1,005元資金，方可認購到1,000份本基金基金份額。

2）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資者，認購以基金份額申請，認購費用、認購金額的計算公式為：

認購費用＝認購份額×認購費率

認購金額＝認購份額×（1＋認購費率）

凈認購份額＝認購份額＋認購金額產(chǎn)生的利息/基金份額面值

其中：

認購費用由基金管理人在投資者認購確認時收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認購費用。

3）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算：同通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的認購金額的計算。

例二：某投資人到本公司直銷網(wǎng)點認購100,000份基金份額，假定認購金額產(chǎn)生的利息為10.00元，則需準備的資金金額計算如下：

認購費用＝100,000×0.80%＝800元

認購金額＝100,000×（1+0.80%）＝100,800元

總認購份額＝100,000+10.00/1.00＝100,010份

即投資人需準備100,800元資金，方可認購到100,000份本基金基金份額。假如該筆認購金額產(chǎn)生利息10.00元，則投資者可得到100,010份本基金基金份額。

二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

（一）本基金在發(fā)售期內(nèi)面向個人和機構(gòu)投資人同時發(fā)售。

（二）本公司直銷網(wǎng)點接受每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份），超過部分須為100份的整數(shù)倍的網(wǎng)下現(xiàn)金認購本基金的申請。

（三）發(fā)售代理機構(gòu)的代銷網(wǎng)點接受投資人（不分機構(gòu)和個人）單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍并須遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定的網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購本基金的申請。

（四）發(fā)售期內(nèi)投資者可以多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案另有規(guī)定的除外。

三、投資人開戶

（一）本基金的投資人的開戶

投資者認購本基金時需具有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。

（1）如投資者需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：

①基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易；如投資者需要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立A股賬戶。

②開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資者在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。

（2）如投資者已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：

①如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。

②當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資者當(dāng)日無法進行認購，建議投資者在進行認購的1個工作日前辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。

四、認購程序

（一）網(wǎng)上現(xiàn)金認購的程序

1、業(yè)務(wù)辦理時間：2024年2月26日至2024年3月1日9:30一11:30和13:00一15:00（周六、周日不受理）

2、認購手續(xù)：

1）開立上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，辦理指定交易在發(fā)售代理機構(gòu)。利用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購。

2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。

3）投資人可通過填寫認購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報認購委托，可多次申報，申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。

（二）網(wǎng)下現(xiàn)金認購的程序

1、直銷柜臺

1）本公司接受認購份額在5萬份（含5萬份）以上，超過部分須為100份的整數(shù)倍的個人、機構(gòu)投資人的認購。

2）業(yè)務(wù)辦理時間：2024年2月19日至2024年3月1日的9:30一16：00（周六、周日不營業(yè)）。

3）到直銷網(wǎng)點提供下列資料辦理基金的認購手續(xù)：

（1）個人投資人提供身份證件原件及復(fù)印件；機構(gòu)投資人提供機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件、基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；

（2）上海證券交易所A股賬戶卡或基金賬戶卡；

（3）蓋銀行受理章的匯款憑證回單復(fù)印件。

（4）本公司直銷機構(gòu)要求提供的其他有關(guān)材料。

4）在認購期內(nèi)，將足額認購資金匯入本公司指定的任一直銷資金專戶：

a) 中國銀行賬戶：

戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬號：442959213750

開戶銀行名稱：中行上海市中銀大廈支行

大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號： 104290003791

b) 工商銀行賬戶：

戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬號：1001164829013352678

開戶銀行名稱：工商銀行上海市世紀金融大廈支行

大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號： 102290016484

c)建設(shè)銀行賬戶：

戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬號：31001520313050005668

開戶銀行名稱：建行上海浦東分行

大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號： 105290061008

d)招商銀行

戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬號：216089281810001

開戶銀行名稱：招商銀行上海市分行營業(yè)部

大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號： 308290003020

e) 興業(yè)銀行賬戶：

戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬號：216200100101340769

開戶銀行名稱：興業(yè)銀行上海市分行

大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號： 309290000107

f) 交通銀行

戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬號：320006669018010261412

開戶銀行名稱：交通銀行江蘇省分行營業(yè)部

大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號： 301301000693

5）注意事項：

（1）若投資人的認購資金在認購申請當(dāng)日17：00之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認購資金未到達本公司指定賬戶，則投資者提交的認購申請將可被認定為無效認購；

（2)投資人匯款時，可提示銀行柜臺人員務(wù)必準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內(nèi)容；

（3)為了確保客戶資金及時準確的入賬，建議投資人將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)傳真至本公司直銷中心。傳真號碼：021-50103016。

2、發(fā)售代理機構(gòu)

1）業(yè)務(wù)辦理時間：2024年2月19日至2024年3月1日，具體時間以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準。

2）認購手續(xù)：

（1）開立上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。

（2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。

（3）投資人填寫認購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購的委托申請書。申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。

五、清算與交割

（一）基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

（二）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準；網(wǎng)上現(xiàn)金認購和通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記機構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。

六、基金的驗資與基金合同生效

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶。

基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機構(gòu)

（一）基金管理人

名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層

法定代表人：賈波

聯(lián)系人：汪瑩白

聯(lián)系電話：400-888-0001，（021）38601777

（二）基金托管人

名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）

住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

首次注冊登記日期：1983年10月31日

注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

法定代表人：葛海蛟

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號

托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊

傳真：（010）66594942

中國銀行客服電話：95566

（三）基金份額發(fā)售機構(gòu)

1、發(fā)售協(xié)調(diào)人

名稱：華泰證券股份有限公司

注冊地址： 南京市江東中路228號

辦公地址： 南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區(qū)深南大道4011號港中旅大廈18樓

法定代表人：張偉

客服電話：95597

公司網(wǎng)址： www.htsc.com.cn

2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)：

名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層

法定代表人：賈波

電話：（021）38784638

傳真：（021）50103016

聯(lián)系人：汪瑩白

客服電話：400-888-0001，（021）38784638

公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com

3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)

暫無

4、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)

本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員可通過上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認購業(yè)務(wù)。具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。

5、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理發(fā)售本基金，并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。

（四）登記機構(gòu)

名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

住所、辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號

法定代表人：于文強

聯(lián)系人：陳文祥

電話：021-68419095

傳真：021-68870311

（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

名稱：上海源泰律師事務(wù)所

住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

負責(zé)人：廖海

電話：（021）51150298

傳真：（021）51150398

經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英

（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈507單元01室

辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹

經(jīng)辦注冊會計師：單峰、胡蓮蓮

聯(lián)系人：胡蓮蓮

聯(lián)系電話：（021）23238888

傳真：（021）23238800

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