頭部券商迎來政策傾斜紅利!證監會鼓勵打造航母級券商。

　　11月29日，證監會在答復《關于做強做優做大打造航母級頭部券商，構建資本市場四梁八柱確保金融安全的提案》時表示，為推動打造航母級證券公司，證監會在“服務實體經濟、完善基礎功能、防控金融風險”總體原則下，積極開展六方面工作。

　　一是多渠道充實證券公司資本，鼓勵市場化并購重組，支持行業做優做強。支持證券公司在境內外多渠道、多形式融資，優化融資結構，增強資本實力。支持行業內市場化的并購重組活動，促進行業結構優化及整合。

　　二是進一步豐富證券公司服務功能。鼓勵證券公司以客戶為中心，依法盤活客戶存量資產，發展柜臺市場交易，試點信用衍生品、場外期權、跨境衍生品及結售匯等業務，研究推進并購融資，進一步完善、深化資產定價、風險管理和面向客戶的綜合服務能力。

　　三是支持證券公司優化激勵約束機制。按照2018年11月證監會聯合財政部、國資委發布的《關于支持上市公司回購股份的意見》，實施員工持股計劃或者股權激勵計劃，完善人才引進的配套措施與保障機制。

　　四是鼓勵證券公司加大信息技術和科技創新投入，在確保信息系統安全可靠的基礎上，加大金融科技領域研究，探索人工智能、大數據、云計算等技術應用，提高金融科技開發和應用水平。

　　五是支持證券公司完善國際化布局，按照2018年9月證監會發布的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》，依法設立、收購境外證券經營機構，提升為實體企業“走出去、引進來”提供配套金融服務的能力。

　　六是督促證券公司加強合規風控管理，不斷增強自我約束力，按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》《證券公司全面風險管理規范》等要求，構建完善的合規風控管理制度和系統，進一步強化投資銀行類業務內部控制，實現合規風控管理全覆蓋。

　　證監會表示，將繼續鼓勵和引導證券公司充實資本、豐富服務功能、優化激勵約束機制、加大技術和創新投入、完善國際化布局、加強合規風險管控，積極推動打造航母級頭部證券公司，促進證券行業持續健康發展。

　　另外，針對“以社保基金、匯金、中投相結合的方式大幅加大對國有大型頭部券商資本投入”的建議，證監會表示，將在依法合規的前提下，積極支持各類國有資本通過認購優先股、普通股、可轉債、次級債等方式注資證券公司，推動證券行業做大做強。

　　(國際金融報記者 朱燈花)

責任編輯：陳悠然 SF104