力推監管組合，上交所籌備科創板自律、上市、咨詢委員會

　　21世紀經濟報道 21財經APP 李維 北京報道

　　在科創板的籌建規則不斷問世的同時，三個與之相關的委員會也相繼誕生。

　　21世紀經濟報道記者梳理科創板的監管規則后發現，上交所為科創板的公開發行（下稱IPO）籌備了三個委員會制組織。

　　他們分別是，科創板公開發行自律委員會（下稱自律委）、科創板上市委員會（下稱上市委）與科技創新咨詢委員會（下稱咨詢委），三者的定義、作用、分工如下。

　　自律委

　　設立目的：以發揮行業自律作用，引導形成良好穩定預期。

　　組成分工：根據規定，自律委員會由股票發行一級市場主要參與主體共同組成，通過工作會議形式履行職責，負責就科創板股票發行相關政策制定提供咨詢意見，對股票發行和承銷事宜提出行業倡導建議。

　　同時，發揮保薦機構參與戰略配售機制的作用，促進保薦機構審慎開展業務，形成新股發行規模和節奏安排的市場約束。

　　上市委

　　設立目的：為了保證試點審核工作的公開、公平和公正，提升審核工作專業性、權威性和公信力。

　　分工：試點過程中，科創板的發審工作將由上交所發審機構與上市委共同承擔。

　　審核機構承擔主要審核職責，提出明確的審核意見。上市委側重于通過審議會議等形式，審議交易所審核機構提出的審核報告，發揮監督制衡作用。

　　運行機制：一是在人員構成上，注重專業性與獨立性。上市委主要由本所以外專家和本所相關專業人員共30-40人組成，專業上主要包括會計、法律專業人士，來源上包括市場人士和監管機構人員。

　　二是在工作職責上，突出監督與把關。上市委審議會議對審核機構出具的審核報告及發行上市申請文件進行審議，參會委員就審核報告內容和審核機構是否同意發行上市的初步建議發表意見，全面、充分討論，形成合議意見。

　　三是在工作程序上，強調公正、勤勉。上市委相關制度依照公開、公正的原則，對委員選聘、參會委員抽選、會議通知、回避要求、審議機制、審議工作監督等，作出全面、細致的安排，確保上市委切實履行職責。

　　咨詢委

　　設立目的：為科創板相關工作提供專業咨詢、政策建議，推動科創板建設，促進科創板制度設計完善。

　　組成分工：科創企業處于科技前沿，專業性較強，更新迭代和發展變化快，為更準確地把握科創企業的行業特點，咨詢委將根據本所上市推廣及發行上市審核工作的需要，提供專業咨詢意見。

　　運作機制：一是在人員構成上，突出專業性和代表性。咨詢委員會由40-60名從事科技創新行業的權威專家、知名企業家、資深投資專家組成，并根據行業劃分為多個咨詢小組。咨詢委委員由本所選聘，并可商請有關部委、單位及相關科研院校與行業協會推薦委員人選。

　　二是在工作職責上，定位于專家咨詢機構，重在提供專業咨詢意見和建議。委員會將根據本所工作需要，在上市推廣相關工作中，就企業是否具有科創企業屬性、是否符合技術發展趨勢，提供咨詢意見；在發行上市審核相關工作中，就發行人披露的行業現狀、技術水平和發展前景涉及的專業性、技術性問題，對審核問詢提供意見和建議。

　　三是在履職方式上，保持適當的靈活性。本所通過召開會議、書面函件等方式，就具體咨詢事項向相關行業委員進行咨詢。

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責任編輯：張恒