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〔2024〕14號(hào)

青島三柏碩健康科技股份有限公司、藍(lán)華、方瑞征：

經(jīng)查，青島三柏碩健康科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）于2022年11月18日經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，使用額度不超過(guò)6.1億元人民幣的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限為自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起十二個(gè)月。前述授權(quán)投資期限到期后,公司繼續(xù)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理,金額總計(jì)4.63億元。公司未就上述事項(xiàng)及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù),直至2023年12月29日才召開(kāi)股東會(huì)補(bǔ)充審議前述募集資金現(xiàn)金管理議案并披露。

公司的上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào)）第八條和《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條的規(guī)定。在前述事項(xiàng)中，藍(lán)華、方瑞征作為公司時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)、董秘未能勤勉盡責(zé)，督促上市公司規(guī)范使用募集資金并履行信息披露義務(wù)，違反了《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào)）第三條和《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第四條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)深刻汲取教訓(xùn),嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生，并在收到本決定書(shū)之日起20日向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

青島證監(jiān)局

?2024年7月5日

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