光大保德信紅利股票型投資基金招募說明書(17)

　　十八、 基金合同的內(nèi)容摘要

　　(一)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

　　1、基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

　　(1)基金份額持有人的權(quán)利

　　1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

　　2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

　　3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

　　4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；

　　5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

　　6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

　　7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　8)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　9)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(2)基金份額持有人的義務(wù)

　　1)遵守基金合同；

　　2)交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的費(fèi)用；

　　3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

　　4)不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；

　　5)返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金代銷機(jī)構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美��?/p>

　　6)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　7)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　2、基金管理人的權(quán)利和義務(wù)

　　(1)基金管理人的權(quán)利

　　1)依法申請并募集基金，辦理基金備案手續(xù)；

　　2)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額；

　　3)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、質(zhì)押、凍結(jié)、解凍、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　4)自基金合同生效成立之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　5)收取基金管理費(fèi)，獲得基金管理人報(bào)酬；

　　6)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，收取基金認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、基金贖回手續(xù)費(fèi)及其他事先批準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用；

　　7)自行擔(dān)任本基金的注冊登記人，或選擇、更換其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同的規(guī)定對基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

　　8)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定，對基金財(cái)產(chǎn)及其他基金合同當(dāng)事人的利益造成損害的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和中國銀監(jiān)會(huì)，并采取其他必要措施保護(hù)本基金及基金合同當(dāng)事人的利益；

　　9)選擇、更換適當(dāng)?shù)幕�金代銷機(jī)構(gòu)，并有權(quán)依照銷售與服務(wù)代理協(xié)議對基金代銷機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

　　10)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；

　　11)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

　　12)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，代表基金對被投資的上市公司行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　13)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的的利益依法為基金進(jìn)行融資；

　　14)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，提議并召集基金份額持有人大會(huì)；

　　15)在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人；

　　16)以基金管理人名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　17)選擇、更換律師、

　　18)法律法規(guī)和基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(2)基金管理人的義務(wù)

　　1)遵守《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和基金合同；

　　2)依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；

　　3)自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　5)配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

　　6)配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

　　建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　7)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　8)依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　9)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；

　　10)嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

　　11)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；

　　12)按本基金合同規(guī)定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；

　　13)按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

　　14)不謀求對上市公司的控股和直接管理；

　　15)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或16)配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　17)按規(guī)定保存基金的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料；

　　18)確保需要向基金份額持有人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出；保證基金投資人能夠按照本基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　19)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　20)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；

　　21)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　22)采取所有必要措施對基金托管人違反法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的行為進(jìn)行糾正和補(bǔ)救，包括因基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　23)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌�法律行為�?/p>

　　24)不得違反法律法規(guī)從事有損基金財(cái)產(chǎn)及其他基金合同當(dāng)事人合法利益的活動(dòng)；

　　25)公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人的利益及資源分配；

　　26)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　27)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　3、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　(1)基金托管人的權(quán)利

　　1)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　2)依據(jù)基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；

　　3)監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；

　　4)在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人；

　　5)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，提議并召集基金份額持有人大會(huì)；

　　6)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認(rèn)為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定，對基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和中國銀監(jiān)會(huì)，以及采取其他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；

　　7)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(2)基金托管人的義務(wù)

　　1)遵守法律法規(guī)和基金合同；

　　2)以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　3)設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

　　4)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

　　5)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

　　6)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　7)按有關(guān)規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶；

　　8)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

　　9)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　10)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額資產(chǎn)凈值或基金份額申購、贖回價(jià)格；

　　11)采取適當(dāng)、合理的措施，使基金份額的認(rèn)購、申購、贖回等事項(xiàng)符合基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定；

　　12)采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購份額和贖回金額的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　13)采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　14)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　15)按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和中國銀監(jiān)會(huì)；

　　16)對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　17)按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表和記錄和其他相關(guān)資料15年以上；

　　18)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

　　19)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

　　20)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；

　　21)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　22)參加基金清算組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　23)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和中國銀監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人；

　　24)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　25)基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

　　26)不得違反法律法規(guī)從事任何有損本基金及其他基金合同當(dāng)事人合法利益的活動(dòng)；

　　27)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　28)法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。