光大保德信紅利股票型投資基金招募說明書(8)

　　(八)申購和贖回的注冊登記

　　經基金銷售機構同意，基金投資人提出的申購和贖回申請，可以在基金管理人規定的交易時間之前可以撤銷。

　　基金投資人申購本基金成功后，基金注冊登記人在T＋1日為基金份額持有人登記權益

并辦理注冊登記手續，基金份額持有人在T＋2日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。基金份額持有人贖回本基金成功后，基金注冊登記人在T＋1日為基金份額持有人扣除權益并辦理相應的注冊登記手續。

　　基金管理人可以在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前2日予以公告。

　　(九)拒絕或暫停申購、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理方式

　　1、拒絕或暫停申購的情形

　　出現以下情況之一時，基金管理人可以拒絕或暫停接受、辦理投資人的申購申請：

　　(1)不可抗力原因導致基金管理人無法接受投資人的申購申請；

　　(2)

　　(3)因技術故障或人員傷亡導致基金銷售系統或基金注冊登記系統或基金會計系統無法正常運行；

　　(4)基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人利益的情形；

　　(5)基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益時；

　　(6)發生基金合同規定的暫停基金資產估值的情形；

　　(7)法律、法規規定或中國證監會批準的其他情形。

　　發生上述(1)至(4)項或(6)(7)項情形時，基金管理人應最遲在2日內刊登拒絕或暫停申購的公告并向中國證監會備案。

　　發生上述(5)項情形時，基金管理人應將申購款項全額退還申購申請人。

　　暫停期間結束，基金重新開放時，基金管理人應按規定公告并報中國證監會備案。

　　2、暫停接受和辦理贖回申請

　　出現以下情況之一時，基金管理人可以暫停接受或辦理贖回申請：

　　(1)不可抗力的原因導致基金管理人不能支付贖回款項；

　　(2)證券交易場所在交易時間內非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；

　　(3)發生巨額贖回，根據基金合同的規定，可以暫停接受贖回申請的情況；

　　(4)發生基金合同規定的暫停基金資產估值的情形；

　　(5)法律、法規規定或中國證監會批準的其他情形。

　　發生上述情形之一的，基金管理人應最遲在2日內刊登暫停贖回的公告并向中國證監會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續工作日予以支付。

　　暫停期間結束，基金重新開放時，基金管理人應按規定公告并報中國證監會備案。

　　(十)巨額贖回的情形及處理方式

　　1、巨額贖回的認定

　　基金單個開放日，基金凈贖回申請(凈贖回申請份額＝贖回申請份額＋轉出申請份額＋申購申請份額-轉入申請份額)超過上一日基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　2、巨額贖回的處理方式

　　發生巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的現金情況決定全額贖回、部分延期贖回或者暫停贖回；

　　(1)全額贖回：按正常的贖回程序辦理；

　　(2)部分延期贖回：巨額贖回申請發生時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個開放日辦理，并以下一個開放日當日的基金份額凈值為依據計算贖回金額，但基金份額持有人可在申請贖回時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權并將以該下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

　　發生巨額贖回并延期支付時，基金管理人應通過郵寄、傳真或招募說明書規定的其他方式，在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在至少一種指定報刊和網站上予以公告，并向中國證監會備案；

　　(3)暫停贖回：本基金連續2個開放日(含2個開放日)以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間的20個工作日，并應當在2日內在至少一種指定報刊和網站上進行公告并報中國證監會備案。

　　(十一)其他暫停申購和贖回的情形及處理方式

　　發生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停基金申購、贖回申請的，應當報經中國證監會批準；經批準后，基金管理人應當在2日內在指定報刊和網站上刊登暫停公告。暫停期間，基金管理人將每周至少刊登提示性公告1次。

　　(十二)重新開放申購或贖回的公告

　　1、如果發生暫停的時間為1天，基金管理人應于重新開放日在至少一種指定報刊和網站上刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公布最新的基金份額凈值；

　　2、如果發生暫停的時間超過1天但少于2周，基金管理人應于重新開放申購或贖回日的前一個工作日在至少一種指定報刊和網站上刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并于重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值；

　　3、如果發生暫停的時間超過2周，基金管理人應在暫停期間每2周至少重復刊登暫停公告1次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應最遲提前2日在至少一種指定報刊和網站上連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　(十三)基金轉換

　　基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定，在條件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換服務。轉換的數額限制、轉換費率等相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告。

　　(十四)定期定額投資計劃

　　基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人在屆時發布公告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。

　　(十五)基金的非交易過戶、轉托管、凍結

　　1、非交易過戶

　　非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一基金份額持有人基金賬戶轉移到另一基金份額持有人基金賬戶的行為。

　　基金注冊登記人只受理繼承、捐贈、司法強制執行等情況下的非交易過戶。其中繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執行是指司法機關依據生效的司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制判決劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是合格的個人投資人或機構投資人或合格境外投資者。

　　辦理非交易過戶時必須提供注冊登記人要求提供的相關資料并按基金注冊登記人規定的標準支付費用。

　　2、轉托管

　　基金份額持有人可以以同一基金賬戶在多個銷售機構申購(認購)基金份額，但在贖回的情況下，必須向原申購(認購)的銷售機構申請辦理相應部分基金份額的贖回手續。

　　投資人申購(認購)基金份額后可以向原申購(認購)基金的銷售機構發出轉托管指令，繳納轉托管手續費，轉托管完成后投資人方可以在轉入的銷售機構贖回其基金份額。

　　3、凍結

　　基金注冊登記人受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍，并按照該等有權機關的具體要求辦理相關手續。基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分在凍結期間產生的權益一并凍結。

　　在不違反相關法律法規規定的情況下，基金管理人可以決定辦理基金份額的其他凍結業務，相應的業務規則及手續由基金管理人制定和實施，但相關的法律法規另有規定的除外。