光大保德信貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)(15)

　　十八、基金合同的內(nèi)容摘要

　　(一)基金合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

　　1.基金管理人的權(quán)利和義務(wù)

　　(1)基金管理人的權(quán)利

　　A.自基金合同生效之日起，依法并依照基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；

　　B.依據(jù)基金合同的規(guī)定，獲得基金管理費(fèi)和其他約定和法定的收入；

　　C.監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同約定，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并采取其他必要措施以保護(hù)基金份額持有人的利益；

　　D.提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

　　E.銷(xiāo)售基金份額；

　　F.選擇、更換基金代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

　　G.擔(dān)任注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)；

　　H.在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

　　I.依照有關(guān)法律法規(guī)，代表基金行使債權(quán)或因基金財(cái)產(chǎn)投資而產(chǎn)生的其他權(quán)利；

　　J.依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定及基金合同決定基金收益的分配方案；

　　K.在基金存續(xù)期內(nèi)，依據(jù)有關(guān)的法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，拒絕或暫停受理申購(gòu)和暫停受理贖回申請(qǐng)；

　　L.在符合有關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的前提下，制訂和調(diào)整本基金適用的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　M.以基金管理人名義代表基金份額持有人行使訴訟權(quán)和其他法律權(quán)利；

　　N.有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

　　(2)基金管理人的義務(wù)

　　A.遵守基金合同；

　　B.自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　C.設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)并配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　D.設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)并配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和其它業(yè)務(wù)或委托其它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

　　E.配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行基金注冊(cè)登記或委托其它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

　　F.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　G.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　H.依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　I.采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開(kāi)放式基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　J.按規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益和基金7日年化收益率；

　　K.嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

　　L.按照有關(guān)的法律法規(guī)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　M.按規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；

　　N.按規(guī)定受理并辦理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

　　O.依據(jù)《基金法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　P.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上；

　　Q.確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證基金投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　R.組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　S.面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其財(cái)產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；

　　T.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　U.監(jiān)督基金托管人按照基金合同規(guī)定履行義務(wù)，基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　V.不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　W.以基金管理人名義代表基金份額持有人行使訴訟權(quán)和其他法律權(quán)利；

　　X.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

　　Y.有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它義務(wù)。

　　2.基金托管人的權(quán)利和義務(wù)；

　　(1)基金托管人的權(quán)利

　　A.自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定持有并保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　B.依照基金合同及托管協(xié)議的約定獲得基金托管費(fèi)；

　　C.監(jiān)督基金管理人對(duì)基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的，有權(quán)不予執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；

　　D.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

　　E.依據(jù)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

　　F.依據(jù)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認(rèn)為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同約定，應(yīng)及時(shí)相應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；

　　G.法律法規(guī)、基金合同約定的其它權(quán)利。

　　(2)基金托管人的義務(wù)

　　A.本基金合同生效之日起，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　B.設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備有足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

　　C.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

　　D.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

　　E.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　F.按照相關(guān)法律法規(guī)開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的基金資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的劃款指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)；

　　G.保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　H.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益和基金7日年化收益率；

　　I.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季報(bào)、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　J.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

　　K.建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

　　L.按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和記錄15年以上；

　　M.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

　　N.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；

　　O.參加基金清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　P.面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其財(cái)產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

　　Q.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　R.監(jiān)督基金管理人按照基金合同規(guī)定履行義務(wù)，基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；

　　S.不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　T.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　U.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

　　V.有關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　3.基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

　　(1)基金份額持有人的權(quán)利

　　A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

　　B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

　　C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

　　D.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

　　E.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

　　F.查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

　　G.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　H.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　I.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

　　(2)基金份額持有人的義務(wù)

　　A.遵守基金合同；

　　B.按基金管理人及托管人制訂的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)繳納基金款項(xiàng)及其它規(guī)定的費(fèi)用；

　　C.以投資額為限承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

　　D.不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；

　　E.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

　　F.法律、法規(guī)規(guī)定的其它義務(wù)。

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