光大保德信貨幣市場(chǎng)基金招募說明書(7)

　　六、基金的募集

　　(一)基金募集的依據(jù)

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《暫行規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2005年4月25日證監(jiān)基金字［2005］69號(hào)《 關(guān)于同意光大保德信貨幣市場(chǎng)證券投資基金募集的批復(fù)》文件核準(zhǔn)募集。

　　(二)基金存續(xù)期間：不定期

　　(三)基金類別：契約型開放式貨幣市場(chǎng)基金

　　(四)募集安排

　　1.募集方式：直銷和代銷。

　　2.募集期限

　　法定募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。

　　自2005年5月16日到2005年6月3日，本基金同時(shí)對(duì)個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者公開發(fā)售(詳見基金份額發(fā)售公告)。

　　具體發(fā)售方案以本基金基金份額發(fā)售公告為準(zhǔn)，請(qǐng)投資者就發(fā)售和購買事宜仔細(xì)閱讀本基金之基金份額發(fā)售公告。

　　3.募集對(duì)象

　　本基金募集對(duì)象為中華人民共和國境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購買者除外)，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其它投資者。

　　4.募集場(chǎng)所

　　基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和基金代銷機(jī)構(gòu)確定的代銷網(wǎng)點(diǎn)。

　　上述銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的城市(網(wǎng)點(diǎn))的具體情況和聯(lián)系方法，請(qǐng)參見本基金之基金份額發(fā)售公告以及當(dāng)?shù)劁N售機(jī)構(gòu)的公告。

　　5.募集規(guī)模

　　本基金不設(shè)定最高募集規(guī)模。

　　6.基金的面值、認(rèn)購價(jià)格及計(jì)算公式、認(rèn)購費(fèi)用

　　(1)基金的面值

　　本基金的面值為每份基金份額1.00元

　　(2)認(rèn)購價(jià)格及計(jì)算公式

　　基金份額按面值發(fā)售，認(rèn)購價(jià)格為每份基金份額1.00元。

　　本基金的認(rèn)購份數(shù)由認(rèn)購金額加上認(rèn)購資金在募集期間的利息后除以基金份額面值確定。基金份額份數(shù)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的差額，如果為正，計(jì)入基金資產(chǎn)；如果為負(fù)，由基金資產(chǎn)承擔(dān)。計(jì)算如下：

　　認(rèn)購份數(shù)＝(認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息)/基金份額面值

　　(3)認(rèn)購費(fèi)用

　　本基金不收取認(rèn)購費(fèi)用。

　　7.投資人對(duì)基金份額的認(rèn)購

　　(1)認(rèn)購時(shí)間安排

　　投資者可在2005年5月16日至2005年6月3日內(nèi)前往本基金各銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理基金份額認(rèn)購手續(xù)，具體的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間詳見基金份額發(fā)售公告及各銷售網(wǎng)點(diǎn)公告。

　　(2)投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)

　　投資人認(rèn)購本基金應(yīng)首先辦理開戶手續(xù)，開立基金賬戶(已開立光大保德信基金管理有限公司基金賬戶的客戶無需重新開戶)，然后辦理基金認(rèn)購手續(xù)。投資人在不同銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理以上手續(xù)時(shí)應(yīng)提交的文件請(qǐng)參見基金份額發(fā)售公告或各銷售網(wǎng)點(diǎn)公告。

　　(3)認(rèn)購的方式與確認(rèn)

　　本基金采取金額認(rèn)購方式，投資者須在發(fā)行期內(nèi)將足額資金存入銷售網(wǎng)點(diǎn)指定的賬戶后方可進(jìn)行基金認(rèn)購。認(rèn)購份額的確認(rèn)由本基金的注冊(cè)登記人完成，待基金合同生效后，投資者可到提出認(rèn)購申請(qǐng)的銷售網(wǎng)點(diǎn)打印交易確認(rèn)單，本公司也會(huì)按照投資者預(yù)留的地址寄送對(duì)賬憑證。

　　(4)基金的認(rèn)購限制

　　在基金募集期內(nèi)，投資者可至本基金各代銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購，首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1000元，追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1000元，認(rèn)購金額1000元以上不設(shè)認(rèn)購金額級(jí)差。基金投資者也可至本基金投資理財(cái)中心認(rèn)購，首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1000元，追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1000元，認(rèn)購金額1000元以上不設(shè)認(rèn)購金額級(jí)差。投資者在募集期內(nèi)可以重復(fù)認(rèn)購，認(rèn)購期內(nèi)對(duì)單個(gè)基金份額持有人持有基金份額的比例或數(shù)量不設(shè)限制，法律另有規(guī)定的除外。認(rèn)購申請(qǐng)一經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)受理，則不可撤銷。

　　基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整認(rèn)購金額和持有限額的限制，基金管理人必須在調(diào)整之日前兩日至少在一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上刊登公告并按有關(guān)規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　8.募集資金利息的處理方式

　　如果基金合同生效，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息在基金募集期結(jié)束時(shí)歸入投資者認(rèn)購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。

　　基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

　　七、基金合同的生效

　　(一)基金合同的備案

　　基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《基金法》有關(guān)規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金合同備案手續(xù)：

　　1.基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；

　　2.基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。

　　基金募集期結(jié)束達(dá)到法律規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件下，基金管理人在十日內(nèi)聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日公告基金合同生效。

　　(二)基金合同不能生效時(shí)已募集資金的處理方式

　　基金募集期滿，未達(dá)到基金合同規(guī)定的條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金募集失敗。

　　在基金募集失敗的情況下，基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部募集費(fèi)用和債務(wù)，將已募集資金加計(jì)同期銀行活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。

　　(三)基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)凈值

　　本基金合同生效后，有效基金份額持有人數(shù)量達(dá)不到200人，或基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)上述情況的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)說明原因和報(bào)送解決方案。基金存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人在經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后有權(quán)宣布本基金合同終止。法律法規(guī)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

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