光大保德信貨幣市場基金招募說明書(9)

　　(四)平均剩余期限的計算方法

　　本基金按以下方法計算投資組合平均剩余期限，其中各類資產、負債及回購的剩余期限按證監會相關規定確定：

　　(五)業績比較基準

　　本基金業績比較基準為一年期銀行定期儲蓄存款的稅后利率。

　　選用該基準的依據是該基準具有較高的市場認同度，且能增強基金業績可比性。如果今后市場中出現其它更為科學合理的貨幣市場指數，本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則，根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。本基金由于上述原因變更業績比較基準應經投資管理委員會批準后按照本基金合同關于基金合同變更的規定進行變更。

　　(六)投資限制

　　1.本基金投資于同一公司發行的短期企業債券的比例，不得超過基金資產凈值的10%；

　　2.與本基金管理人管理的其他基金合計持有一家公司發行的證券，不超過該證券的10%；

　　3.存放在具有基金托管資格的同一商業銀行的存款，不得超過基金資產凈值的30%；存放在不具有基金托管資格的同一商業銀行的存款，不得超過基金資產凈值的5%；

　　4.在全國銀行間債券市場中的債券回購最長期限為一年，債券回購到期后不展期；

　　5.除發生巨額贖回的情形外，本基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的20%；因發生巨額贖回致使本基金債券正回購的資金余額超過基金資產凈值的20%的，基金管理人應在5個交易日內進行調整；

　　6.本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過180天；

　　7.本基金持有的剩余期限不超過397天但剩余存續期超過397天的浮動利率債券的攤余成本總計不得超過當日基金資產凈值的20%；

　　8.本基金買斷式回購融入基礎債券的剩余期限不得超過397天；

　　9.在有關法律法規允許交易所短期債券可以采用攤余成本法前，暫不投資于交易所短期債券；

　　10.法律法規及監管機關規定的其他投資限制。法律法規和監管機關另有規定時，從其規定。

　　本基金于基金合同生效之日起一個月內達到上述規定。因基金規模變動，市場劇烈變化或其它不可抗力因素導致投資組合不符合上述1-3項規定不在限制之內，但基金管理人應在十個交易日內進行調整，以使投資組合符合上述規定。法律法規和監管機關另有規定時，從其規定。

　　(七)禁止行為

　　為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：

　　1.投資于股票；

　　2.投資于可轉換債券

　　3.投資于剩余期限超過397天的債券；

　　4.投資于信用等級在AAA級以下的企業債券；

　　5.本基金不得與基金管理人的股東進行交易，不得通過交易上的安排人為降低投資組合的平均剩余期限的真實天數；

　　6.本基金不得投資于以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券；

　　7.承銷證券；

　　8.向他人貸款或者提供擔保；

　　9.從事承擔無限責任的投資；

　　10.買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；

　　11.向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；

　　12.買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

　　13.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

　　14.法律法規及監管機關規定禁止從事的其他行為。法律法規另有規定時，從其規定。

　　(八)基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則

　　本基金不投資于股票。

　　十、基金的財產

　　(一)基金財產的構成

　　基金資產總值包括基金所擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收的申購款及其他投資等的價值總和。

　　基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

　　(二)基金財產的賬戶

　　本基金以基金托管人的名義在證券登記機構開立證券資金結算賬戶和以基金的名義在銀行開立托管專戶用于基金的資金結算業務，并以基金托管人和“光大保德信貨幣市場基金”聯名的方式開立基金證券賬戶，以“光大保德信貨幣市場基金”的名義開立銀行間債券托管賬戶并報中國人民銀行備案。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代理銷售機構和基金注冊登記機構自有的資產賬戶以及其他基金資產賬戶相獨立。

　　(三)基金財產的保管與處分

　　本基金財產獨立于基金管理人和基金托管人的固有財產，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。基金管理人、基金托管人以其固有財產承擔法律責任，其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押或其它權利。基金管理人、基金托管人、因依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。非因基金財產本身承擔的債務不得對基金財產強制執行。基金管理人和基金托管人可依據基金合同的約定收取管理費、托管費及其他約定的費用。除依據《基金法》、本基金合同及其它有關規定處分外，基金財產不得被處分。

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