中國基金報記者 楚深

　　一家具有27年歷史的老牌投顧機構(gòu)，不到四年時間，竟然狂騙股民2億多元，超過800名投資者上當受騙。

　　近日，中國裁判文書網(wǎng)公布了對上海新蘭德公司前相關(guān)負責人員的刑事判決書。

　　老牌投顧機構(gòu)狂騙2個億

　　上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司（以下簡稱“新蘭德公司”），可謂歷史悠久，聲名赫赫。

　　公開資料顯示，該公司成立于1993年，幾乎與A股市場同時起步發(fā)展，是一家老牌投顧機構(gòu)，至今已具有27年歷史。經(jīng)營范圍是證券軟件研發(fā)、銷售，證券投資咨詢，資產(chǎn)管理、投資管理；2017年11月24日辦理經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證，具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　據(jù)新蘭德公司官網(wǎng)介紹，其曾在在國內(nèi)創(chuàng)造了多個“第一”：

　　1、創(chuàng)刊第一份專業(yè)證券刊物《股市動態(tài)分析》。

　　2、編輯第一套股市叢書《新蘭德股票叢書》。

　　3、編輯第一本深圳證券市場年報。

　　4、編制國內(nèi)第一份股市傳真報告《新蘭德咨詢報告》。

　　5、率先在國內(nèi)開展高級會員的顧問業(yè)務(wù)。

　　6、研制國內(nèi)第一套上市公司資料的咨詢軟件：新蘭德財經(jīng)信息咨詢系統(tǒng)。開創(chuàng)了基本面分析的先河，即F10的前生。

　　2015年9月16日，新蘭德公司在安徽省合肥市設(shè)立新蘭德安徽分公司。2017年起，曹某超成為上海新蘭德的控股股東。

　　新蘭德公司對外宣稱主要提供四種服務(wù)：1、“勝贏版”（25800元一年）；2、“智贏版”（98000元一年）；3、“慧贏版”（投資額的10%一年）；4、“私人定制計劃”（投資額的30%一年）。

　　其中，“勝贏版”服務(wù)內(nèi)容主要是個股推薦、買賣點把握等；“智贏版”服務(wù)內(nèi)容主要是由首席老師提供上述服務(wù)；“慧贏版”和“私人定制計劃”服務(wù)內(nèi)容相近，主要是公司利用私募、外圍等資金計劃拉升股價的服務(wù)。

　　裁判文書顯示，2015年11月至2019年8月，新蘭德公司和新蘭德公司安徽分公司的相關(guān)負責人員曹某超、曹某英、王某弟、羅某與許某、岳某等人，騙取805人服務(wù)費共計人民幣2.58億元，案發(fā)前已退款共計3033.38萬元，實際騙得共計2.27億元。

　　詐騙“五部曲”

　　經(jīng)查明，曹某超、曹某英、王某弟、羅某均為“85后”，年齡最小的羅某出生于1989年9月。他們編織的騙局，采取下列五個步驟，令數(shù)百名投資者上當受騙：

　　1、獲客引流。新蘭德公司的媒體部錄制視頻，內(nèi)容是有投顧資質(zhì)的指導老師講解證券相關(guān)信息，隨后投放到電視臺、網(wǎng)站等媒體播放，并留下公司的QQ號碼、手機號碼、微信二維碼等聯(lián)系方式，吸引客戶與公司聯(lián)系。

　　2、市場部推銷體驗服務(wù)。新蘭德安徽分公司市場部對接引流成功的客戶，發(fā)送老師推薦股票上漲的盈利圖、成交單等方式吹噓老師股票咨詢的實力，促進客戶付錢購買其公司的體驗服務(wù)，隨后市場部將客戶移交該公司的拓展部。

　　3、拓展部組織進群。“接力棒”從市場部來到了拓展部，這個部門先是向做客戶夸大宣傳，突出公司所謂的首席老師或核心團隊的實力和作用，并以跟著首席老師或者參加核心團隊操作股票的名義，讓客戶補齊全年費用，之后將補齊年費的客戶邀請進入核心QQ群。

　　4、社群虛假宣傳。在核心QQ群內(nèi)，有“老師號”（實為拓展部主管登入操作）、“助理號”、二至五個真實客戶號、四五十個“戰(zhàn)友號”，所謂的“戰(zhàn)友號”，其實就是“托”，均由新蘭德安徽分公司業(yè)務(wù)員使用。

　　拓展部主管人員在核心QQ群內(nèi)，冒充首席老師并操作“老師號”，虛構(gòu)將推出與私募、外圍等機構(gòu)合作拉升股票的計劃，市場部和拓展部的業(yè)務(wù)員冒充客戶并操作“戰(zhàn)友號”，虛假宣傳“定制計劃”等項目，烘托首席老師及上述計劃，謊稱之前參加上述計劃盈利60%以上，“老師號”、“戰(zhàn)友號”還會私下聯(lián)系客戶，引誘客戶參加上述計劃能讓其盈利，騙取客戶的信任。

　　5、客服部進行維護。但是，當客戶繳納高額的“慧贏版”或“定制計劃”的服務(wù)費后，公司并未提供所謂的“拉升股票”等計劃操作的服務(wù)，仍與普通服務(wù)一樣給客戶發(fā)送股票資訊和推薦個股，隨后拓展部把客戶移交該公司的客服部。客服部繼續(xù)發(fā)送股票資訊和推薦個股，并處理客戶投訴及退款等事項。

　　粗制濫造的“定制服務(wù)”

　　裁判文書顯示，客戶投入重金獲得的定制服務(wù)，實際上混亂不堪。

　　從人員分工看，曹某超為新蘭德的負責人、總經(jīng)理及法定代表人，負責公司及媒體對接、業(yè)務(wù)推廣和客戶引流等工作；曹某英為新蘭德及新蘭德安徽分公司的負責人、總經(jīng)理，負責分公司的日常經(jīng)營管理；王某弟為安徽分公司副總經(jīng)理及該公司10樓的負責人，并協(xié)助總經(jīng)理的工作；羅某為安徽分公司副總經(jīng)理及該公司16樓的負責人，并協(xié)助總經(jīng)理的工作。

　　新蘭德公司投資顧問孫某的證言顯示，自己是公司普通投資顧問，并非公司宣傳的“金牌顧問”。每天的工作是上午發(fā)三篇大盤走勢、行業(yè)個股分析、新聞消息等到公司內(nèi)部的企業(yè)QQ群。剛開始其他人經(jīng)常來問問題，其覺得煩，每次給的答案都是敷衍的、大范圍的，之后就不再問其問題。

　　被告人曹某超供述，新蘭德安徽分公司跟客戶宣稱與外圍機構(gòu)有合作、外圍資金可以拉升股票，同時使用戰(zhàn)友號、通過經(jīng)培訓的話術(shù)、發(fā)布股票漲勢圖等手段來吹捧老師，讓被害人相信公司實力從而向公司支付高額的服務(wù)費。事實上公司對外宣傳的內(nèi)容是虛假的，不存在外圍機構(gòu)合作、拉升股票的情形。整個公司管理層都是默認員工這么做。

　　被告人曹某英供述，新蘭德公司的“老師”會在電視上做節(jié)目，同時會把二維碼、熱線電話等聯(lián)系方式放在電視上，客服掃碼、打電話后將被匯總到市場部，由市場部負責初步接觸客戶，在接觸客戶過程中，市場部的業(yè)務(wù)員會單獨跟客戶聯(lián)系，然后將客戶拉進他們的微信群，通過微信群的戰(zhàn)友號、老師戰(zhàn)績回顧等方式，讓客戶跟公司簽訂初步協(xié)議。“公司存在不同版本的服務(wù)費用，其實本質(zhì)上沒有什么區(qū)別，無非是推薦的股票不一樣。”這樣跟客戶宣傳就是為了吸引客戶購買產(chǎn)品，客戶購買的產(chǎn)品越多，其等拿提成就越多。

　　此前的媒體報道顯示，有投資者花了近40萬元交了投顧費，剛交完錢就被踢出了QQ群，“投顧老師”承諾收益翻倍，投顧和助理推薦的股票越跌越慘，最終100多萬本金虧損了近80萬。

　　主犯獲刑十三年半

　　2019年8月30日，被告人曹某超、曹某英在新蘭德安徽分公司被公安機關(guān)抓獲；2019年10月17日，被告人王某弟、羅某主動到公安機關(guān)投案。

　　紹興市中院一審認為，被告人曹某超、曹某英、王某弟、羅某結(jié)伙，以非法占有為目的，采取虛構(gòu)事實、隱瞞真相的手段騙取他人財物，其行為均已構(gòu)成詐騙罪，且系共同犯罪。其中曹某超、曹某英為主犯。

　　最終，法院判處曹某超有期徒刑十三年六個月，并處罰金50萬元；判處曹某英、王某弟、羅某有期徒刑八年四個月至十一年十個月不等，并處罰金10萬元至50萬元不等。

　　此前多次被處罰

　　公開資料顯示，新蘭德公司的榮譽基本停留在2013年以前，近年來更是屢遭處罰。

　　2017年3月，上海證監(jiān)局表示，新蘭德投資顧問李強未經(jīng)內(nèi)部合規(guī)審核即擅自在公眾媒體上發(fā)表缺乏事實依據(jù)的評論文章，對此新蘭德未能進行有效監(jiān)控，造成了不良影響。監(jiān)管部門對新蘭德公司采取責令改正措施。

　　2017年5月，北京證監(jiān)局表示，新蘭德北京分公司因在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中私自薦股、欺騙客戶，誤導消費者等行為，被責令暫停新增客戶措施。

　　2017年10月，安徽證監(jiān)局表示，新蘭德安徽分公司存在個別不具有投資顧問執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供投資顧問服務(wù)、營銷過程中存在誤導性營銷宣傳、客戶投訴處理檔案保管不完善等問題。監(jiān)管部門對新蘭德安徽分公司采取責令暫停新增客戶措施的決定。

　　2019年12月9日，因在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在無證券投資顧問資格的人員向投資者提供證券投資顧問服務(wù)、在營銷和證券投資顧問服務(wù)環(huán)節(jié)存在虛假、不實、誤導性宣傳和承諾、保證收益的行為、未有效落實業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)留痕管理的要求，上海證監(jiān)局對新蘭德公司采取責令改正，暫停新增客戶九個月的監(jiān)督管理措施。就在同月，新蘭德武漢分公司被湖北證監(jiān)局采取責令改正監(jiān)管措施。

　　網(wǎng)上早有投訴

　　早在2019年，就有疑似在上海新蘭德受騙上當?shù)墓擅裨诰W(wǎng)上發(fā)布相關(guān)信息。

　　天眼查顯示，今年以來，上海新蘭德公司已經(jīng)五次被列為最高法公示的失信公司名單，多次收到限制消費令。因證券投資咨詢糾紛而被起訴的案件多達數(shù)十起。

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責任編輯：常福強