原標題：上海警方破獲非法經營境外期貨案，涉案金額逾700億

　　齊琦

　　此案系全國首起以交易軟件為突破口，對全部非法經營團伙進行全面打擊的案例。

　　一款具備“獨特功能”的交易軟件，牽出700億元大案。

　　2020年12月10日，上海警方召開新聞發布會，對外披露了一起特大非法經營境外期貨案，涉及非法入金總額700余億元，

　　第一財經記者獲悉，此案系全國首起以交易軟件為突破口，對全部非法經營團伙進行全面打擊的案例。

　　早在今年1月，上海市公安局經偵總隊在工作中發現，有不法分子大肆招攬境內投資人非法從事境外期貨交易。根據《刑法》第二百二十五條規定，未經國家有關主管部門批準非法經營期貨業務的，涉嫌非法經營犯罪。對此，上海公安經偵部門立即成立專案組開展偵查，并迅速搗毀了一個以吳某為首的非法經營團伙。

　　經警方調查，犯罪嫌疑人吳某在網上發現本市某信息技術有限公司專門研發了一款具備境外期貨交易、分倉管理賬戶、清算提成等功能的交易軟件。通過該軟件，吳某可以招攬客戶從事境外期貨投資，進而賺取交易手續費。吳某便通過該公司客服獲取了交易軟件的下載鏈接、登陸賬號和密碼，并在不具備經營資質的情況下，伙同他人不斷發展下游代理和客戶?？蛻敉ㄟ^該軟件每完成一筆交易，吳某團伙便可從中賺取50元左右的交易手續費。截至案發，吳某團伙共發展1000余名客戶使用該軟件開展境外期貨交易，總入金金額達1.29億元。

　　既然吳某團伙所利用的這款軟件為跨境期貨交易搭建了一條非法通道，使得投資人得以在境內開立境外期貨交易賬戶進行投資交易。那么這款軟件的背后是否存在著更多逃避行政部門監管、非法從事境外期貨交易的犯罪團伙？

　　專案組通過對該公司及其實際控制人方某展開調查發現，2017年，犯罪嫌疑人方某因發現經營境外期貨交易業務有利可圖，便動起了自行開發境外期貨交易軟件牟利的念頭，并開發出了一款專門針對香港期貨市場的境外期貨交易軟件。方某通過在境外開立個人期貨交易賬戶，獲取了境外期貨經紀商的接口和授權碼，進而利用該軟件搭建起了非法跨境期貨交易通道，并在互聯網上大肆宣傳。很快，不少客戶找上門來，犯罪嫌疑人吳某就是其中之一，兩方約定，只要客戶每完成一筆交易，方某便可從吳某處抽取每筆1.5元左右的費用。

　　通過對該交易軟件后臺數據和涉案資金流向進行全面研判，警方分析梳理出全國各地其余56個像吳某團伙一樣利用該交易軟件非法從事境外期貨交易的非法經營團伙。據統計，上述團伙累計非法招攬客戶入金開展境外期貨交易700余億元。

　　最終，上海警方經過長達數月的縝密偵查，在本市抓獲軟件開發、非法經營團伙8個，共計90余名犯罪嫌疑人，同時提請公安部對全國49個非法經營團伙發起“云端行動”開展跨省打擊。

　　警方表示，此類非法經營境外期貨犯罪嚴重侵害境內投資人財產安全，擾亂國家外匯、期貨管理秩序，易產生疊加危害。

　　不法分子利用私自開發的交易軟件逃避我國行政部門監管，未經批準擅自經營期貨交易業務，嚴重破壞境內期貨市場管理秩序。同時，不法分子將投資人通過非法跨境期貨交易軟件入金的人民幣匯兌成美元，造成資金非法跨境流動，嚴重破壞我國外匯管理秩序。此外，不法分子可能利用投資人境外市場信息缺失的盲點，誘騙投資人從事虛假股指期貨交易，非法經營或向網絡詐騙犯罪變異升級。

　　警方提示，廣大市民群眾應增強自我保護意識和投資風險意識，自覺遠離非法境外期貨投資活動，在投資前要擦亮雙眼，做到“三辨”。

　　首先是辨別業務資質，期貨行業都是特許經營，開展業務必須經過中國證監會批準或備案，取得相應業務資格。廣大市民在進行任何投資前，牢記通過相關金融管理部門了解是否是經批準或經備案的合法機構，辨明業務資質情況。

　　其次是辨別營銷方式，開展期貨業務，要遵守法律法規有關適當性管理的要求，合法的經營機構在進行業務宣傳推介時會按要求揭示業務風險，不會承諾最低收益。

　　此外，辨別匯款賬戶，投資客戶應前往合法期貨投資機構開立期貨賬戶，進而開展期貨交易。

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責任編輯：張譯文