通金投資操縱股價(jià)被罰千萬，背后隱現(xiàn)“萬向系”等金主大佬

　　野馬財(cái)經(jīng)

　　原創(chuàng) 繆凌云 

　　作者 | 繆凌云

　　來源 | 野馬財(cái)經(jīng)

　　利用盤中拉升、對倒交易、尾盤拉升等操作方式，短短14個(gè)交易日，通金投資在永藝股份一只股票上獲利681萬元。

　　事情敗露后，證監(jiān)會給予了其沒收違法所得，罰款1362萬元的處罰。

　　野馬財(cái)經(jīng)（微信公眾號：ymcj8686）注意到，通金投資的背景強(qiáng)大。其最大金主通聯(lián)支付如今由“萬向系”握在手中，同時(shí)還匯集了愛施德、用友網(wǎng)絡(luò)、太陽紙業(yè)等多家上市公司，實(shí)力強(qiáng)勁。

　　14個(gè)交易日獲利681萬元

　　2018年9月7日，證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會，發(fā)布了對6宗案件的行政處罰情況。

　　其中，一家名為通金投資的私募機(jī)構(gòu)，被指2016年6月期間利用其發(fā)行的4個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶及其他13個(gè)賬戶操縱“永藝股份”（603600.SH）股價(jià)。僅21天（實(shí)際上只有14個(gè)交易日）的時(shí)間，獲利便達(dá)到681萬元。

證監(jiān)會9月7日新聞發(fā)布信息截圖

　　野馬財(cái)經(jīng)（微信公號：ymcj8686）注意到，證監(jiān)會早前發(fā)布的《處罰決定書》中透露了更多的細(xì)節(jié)。具體而言，通金投資的操縱可以分為三個(gè)階段：建倉期、洗盤期、出貨期。

　　在2016年6月3日至6月7日的建倉期，通金投資旗下賬戶集中資金優(yōu)勢以連續(xù)大單買入的方式在短期內(nèi)完成建倉，致使該股票出現(xiàn)了盤中拉升、尾盤拉升和強(qiáng)化尾市漲停趨勢等異常交易行為。

　　例如6月6日14：01：38至14：06：24，賬戶組以54.7元至56.5元申報(bào)買入9筆共36.31萬股，成交16.57萬股，金額923.19萬元，占同時(shí)段該股成交的71.36%，股價(jià)由54.7元上漲至56.38元，漲幅為3.24%。同日該股于14：58：45封至漲停，賬戶組在明顯不可能成交的情況下于14：59：54和14：59：59以漲停價(jià)56.97元申報(bào)買入2筆共100萬股，占收盤時(shí)以漲停價(jià)申買的未成交數(shù)量的39.05%。

　　初步完成建倉后，通金投資并沒有著急獲利出局，而是開始洗盤。

　　6月8日至6月14日，通金投資通過日內(nèi)、隔日反向交易和對倒交易，采用盤中打壓股價(jià)后低價(jià)買入、盤中拉升股價(jià)后高價(jià)賣出和尾盤拉升等交易手法，加劇股價(jià)波動，達(dá)到“洗盤”目的，以掌握更多籌碼，謀取更多利益。其中操作頻繁的當(dāng)屬6月13日。

　　完成洗盤之后，通金投資就開始收獲果實(shí)，進(jìn)入出貨期。

　　從6月15日開始，同樣是盤中拉升、組內(nèi)對倒、反向交易等手法，不過目的已經(jīng)從吸籌變成了出貨。截至6月24日，通金投資所持永藝股份股票已全部賣出，21天獲利681萬元。

　　當(dāng)然，事情敗露后，這些錢被證監(jiān)會全部沒收，并另處以1362萬元的罰款。時(shí)任通金投資董事、執(zhí)行總裁劉璟被警告，同時(shí)罰款30萬元。

　　背后隱現(xiàn)“萬向系”等金主大佬

　　從一系列操作可以看出，通金投資手法嫻熟，行事果斷。

　　野馬財(cái)經(jīng)（微信公號：ymcj8686）則發(fā)現(xiàn)，其還有著實(shí)力強(qiáng)勁的金主——通聯(lián)金融。

　　工商資料顯示，截至目前，通聯(lián)金融持有通金投資84.99%股份，而通聯(lián)金融的股東背景可謂豪華。

通聯(lián)金融的股東信息（來源：天眼查）

　　其中，上海匯毅、西藏匯銀背后都有著深圳市神州通投資董事長黃紹武的身影，神州通為愛施德（002416.SZ）控股股東；上海瑞衍和煦股東中有著太陽紙業(yè)（002078.SZ）的名字；用友創(chuàng)新和用友幸福為用友網(wǎng)絡(luò)（600588.SH）旗下投資平臺；NTT數(shù)據(jù)則是世界500強(qiáng)企業(yè)NTT集團(tuán)旗下五大核心集團(tuán)之一，為東京證交所上市公司；除此之外，通金投資董事長傅建華同時(shí)為寧波銀行獨(dú)立董事，歷任建設(shè)銀行上海分行副行長、浦發(fā)銀行副董事長等職位，擁有深厚的銀行背景。

　　至于擁有股份最多的上海通華投資，是通聯(lián)支付全資子公司，而通聯(lián)支付控股股東為萬向控股。也就是說，通華投資背后的最大金主實(shí)為“萬向系”。

　　野馬財(cái)經(jīng)（微信公號：ymcj8686）亦曾對“萬向系”做過全面的梳理，這個(gè)總營收破千億，盈利超百億，產(chǎn)業(yè)集群遍布亞、美、歐、非的龐然大物，旗下至少擁有萬向錢潮（000559.SZ）、承德露露（000848.SZ）、萬向德農(nóng)（600371.SH）、順發(fā)恒業(yè)（000631.SZ）四家控股上市平臺，并得了除券商之外的幾乎所有金融牌照。如果你想了解更多關(guān)于“萬向系”的狀況，可以前往野馬財(cái)經(jīng)（微信公號：ymcj8686）微信后臺回復(fù)“萬向系”，獲取信息。

　　回到通金投資上來。

　　除了股權(quán)、資金上的聯(lián)系之外，通金投資與通聯(lián)金融在管理上也并非毫無瓜葛。通金投資副董事長黃興海，董事陳文成、朱麗，都同時(shí)為通聯(lián)金融董事。

　　2017年5月26日，通金投資董事名單曾發(fā)生過一次變更，王文強(qiáng)、劉璟卸任董事一職。王文強(qiáng)為通聯(lián)金融監(jiān)事。至于劉璟，雖然工商資料并未披露更多信息，但是通聯(lián)金融官方網(wǎng)站顯示劉璟為公司相關(guān)負(fù)責(zé)人。

通聯(lián)金融官方網(wǎng)站信息截圖

　　通聯(lián)金融對于通金投資在永藝股份上的操作是否知曉，野馬財(cái)經(jīng)（微信公號：ymcj8686）致電通聯(lián)金融官網(wǎng)電話，不過截至發(fā)稿無人接聽。

　　9月7日，證監(jiān)會在披露通金投資等6宗案件的同時(shí)也向市場嚴(yán)正喊話，“在現(xiàn)實(shí)中，部分私募機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員合規(guī)觀念薄弱，風(fēng)控機(jī)制流于形式，過分追逐短期收益，屢屢踩踏市場紅線，有的甚至公然實(shí)施操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易等違法行為，與合法、成熟、穩(wěn)健的機(jī)構(gòu)投資者文化背道而馳，不嚴(yán)懲不足以糾偏，不重處不足以保障這一行業(yè)的健康長遠(yuǎn)發(fā)展。私募基金投資行為必須依法合規(guī)，絕不能‘任性而為’”。

證監(jiān)會9月7日新聞發(fā)布信息截圖

　　私募基金產(chǎn)品出現(xiàn)在上市公司前十大股東名單中的現(xiàn)象已并不鮮見。且與其他機(jī)構(gòu)投資者相比，私募基金有杠桿率高、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜、透明度偏低等特點(diǎn)，如不強(qiáng)化監(jiān)管就不能有效防范這類主體可能誘發(fā)的市場風(fēng)險(xiǎn)。

　　近年來，也出現(xiàn)了包括“阜興系”、“銀河系”在內(nèi)的諸多私募操縱股價(jià)、內(nèi)幕交易的狀況。你覺得如何才能更好地減少、避免此類狀況的出現(xiàn)，歡迎在文末留言。

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