原標題：證監會孫念瑞：證監會將在三個重點方面抓好提高上市公司質量的落實落地

　　11月28日，由中央廣播電視總臺粵港澳大灣區總部和南方財經全媒體集團聯合主辦、《21世紀經濟報道》承辦的“南方財經國際論壇2020年年會”在廣州保利洲際酒店隆重舉辦。

　　“當前，在以習近平同志為核心的黨中央堅強領導下，我國抗擊新冠肺炎疫情工作取得重大戰略成果，全國經濟增長好于預期，尤其是廣東省等地經濟恢復更是‘快人一步’，但國際環境日趨復雜，不穩定、不確定性明顯增加。本次論壇以‘新格局、新市場、新挑戰——后疫情時代的全球資本抉擇與突圍’為主題，具有很強的現實意義。”中國證監會上市公司監管部副主任孫念瑞在論壇現場發表演講時表示。

　　孫念瑞指出，資本市場在金融運行中具有牽一發而動全身的作用。中國資本市場從當年兩個交易所的“老八股”和“老五股”起步，經過30年發展，成長為現在近4100家、總市值超過80萬億元的全球第二大市場，涵蓋了國民經濟90個行業大類。雖然公司數量只占全國企業總數的萬分之一，但利潤相當于“規上”企業的近五成。毋庸置疑，上市公司群體已經成為中國實體經濟的“基本盤”，服務國家戰略的“先鋒隊”。應該說，抓住了上市公司高質量發展，就抓住了我國實體經濟高質量發展的“牛鼻子”。

　　“習近平總書記對于提高上市公司質量高度重視，多次做出重要指示批示；黨的十九屆五中全會突出了“十四五”時期“推動高質量發展”的主題；10月9日，國務院印發了《關于進一步提高上市公司質量的意見》（國發14號文）（下稱《意見》），對提高上市公司質量進行全面部署。

　　《意見》是全面深化資本市場改革、助力形成雙循環新發展格局、推動經濟高質量發展的重大舉措，圍繞資本市場生命‘全周期’作了系統性、全方位部署，是今后一段時期促進上市公司高質量發展的行動綱領。”孫念瑞表示。

　　他指出，下一步，在上市公司監管方面，證監會將主動作為、扎實履責，著力在三個重點方面抓好提高上市公司質量的落實落地：

　　一、推動提高上市公司治理水平。

　　提升治理水平、促進規范運作，是提高上市公司質量的基礎。近期，證監會擬啟動公司治理專項行動，堅持信息披露監管與公司治理監管“雙輪驅動”，用1-2年時間，強化公司治理底線要求，完善公司治理相關規則體系，倡導公司治理最佳實踐，引導上市公司形成一套符合中國國情、適應上市公司實際、行之有效的公司治理約束機制，給投資者呈現一個規范、透明、真實的上市公司。

　　二、把好兩個關口，入口關為市場引入“源頭活水”，出口關優化存量公司質量。

　　“兩創”（科創板、創業板）已先后落地實施注冊制，目前科創板已有接近200家公司上市，創業板新增上市四五十家，發行效率明顯提高。在入口方面，既要尊重注冊制基本內涵、借鑒國際最佳實踐，也要體現中國特色和發展階段特征，深刻把握注冊制背景下提高上市公司質量的要求，以市場化、法治化為準繩，防止病從口入。

　　同時，建立多元化、常態化退市機制。注冊制后，上市節奏加快，市場退出機制更加暢通，退市監管力度要同步加強。但是，退市本身并不是目的，關鍵是解決存量上市公司的問題、提升存量上市公司質量。因此，退出機制不僅是上市公司退市，還包括不良資產退出：質量不高的上市公司要加快退市，質量不高的資產加快出清。所以，我們所說的“三個一批”：退市一批、重整一批、重組一批，目的是通過多渠道退出、引入優質資產，解決存量問題、提升公司質量。日前，健全常態化退市機制實施方案已經中央深改委審議通過，下一步，將按新《證券法》的規定在交易所層面將進行規則修改，推進落地。

　　三、解決突出問題：落實分類處置原則解決占用擔保問題。

　　首先，用好分類處置方案，解決占用擔保問題。

　　國發14號文對已形成的資金占用、違規擔保問題提出了具體要求，已形成的歷史問題，要限期予以清償或化解。政策本質是給出路、給機會。已經違規的控股股東或相關責任人，要特別珍惜并抓緊這個政策窗口期，在2020年年報披露前，該償還資金的償還資金，該解除擔保的解除擔保。窗口期一過仍未償還資金或解除擔保，將面臨嚴重后果。國發14號文還強調另一點，對限期未整改或新發生的資金占用、違規擔保問題，要嚴厲查處，構成犯罪的依法追究刑事責任。

　　同時，對于財務造假等違法違規行為，保持“零容忍”從嚴打擊，形成立體追責體系，大幅提高相關主體的違法違規成本。

　　針對股權質押、債券違約、違規經營等各類風險，證監會加強與地方黨委和政府溝通協作，繼續堅持“一司一策”的原則，細化風險化解方案，目前取得了初步成效。但也要看到，一些“硬骨頭”問題還沒有得到徹底解決，個別公司風險還比較突出。相關上市公司要認真貫徹國發14號文要求，落實好風險防范化解主體責任，主動爭取地方政府和有關部門的指導支持，著力解決這些突出問題。

　　“如何在提高上市公司質量中形成工作合力，是這項工作能否取得成功的關鍵。”孫念瑞指出，經過前期的努力，各方積極推進機制建設、推進出臺文件、推進學習宣傳，相關工作“既有聲勢”，又見成效。各地圍繞提高上市公司質量的共同目標，銳意進取、全面發力、因地制宜、突出特色，“共建、共治、共享”已逐漸成為普遍共識，共同推進提高上市公司質量的良好氛圍正在加速形成。廣東、浙江、上海、北京、和青島等地已分別以不同方式加快推動《意見》的落實。

　　他指出，證監會將進一步加強與相關部委、各地方黨委的協作配合，為上市公司高質量發展營造良好的政策環境；中介機構要更加歸位盡責，發揮好“看門人”作用，服務好以信息披露為核心的注冊制改革；新聞媒體要充分發揮好輿論監督與引導作用，暢通信息渠道，提振市場信心；上市公司及相關方要堅持科學發展、穩健經營，懷敬畏、守契約；投資者要堅持價值投資、長期投資，為提高上市公司質量營造一個良好的文化軟環境。

　　最后，孫念瑞表示，希望以廣東省為腹地的粵港澳大灣區在推進高質量發展方面能夠繼續走在前、做表率，成為上市公司高質量發展的“排頭兵”，科技引領創新發展的“新高地”。

　　（作者：周瑩 編輯：朱益民）

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