證券代碼：603113 證券簡稱：金能科技 公告編號：2024-095
債券代碼：113545 債券簡稱：金能轉債
金能科技股份有限公司
關于使用閑置自有資金購買理財產品的進展公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 委托理財金額：人民幣100,000萬元
● 委托理財產品名稱：國海證券2024年海韻專享第3期、國海證券2024年海韻專享第4期、國盛收益831號、國海證券2024年海韻專享第5期、天風證券天辰9號、國海證券2024年海韻專享第6期、國海證券2024年海韻專享第7期、結構性存款、國泰君安證券睿博系列堯睿24137號、國元證券【元鼎尊享定制602期】。
● 委托理財產品期限：不超過12個月
● 履行的審議程序：金能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年4月26日召開第五屆董事會第二次會議、第五屆監事會第二次會議，2024年5月21日召開2023年年度股東大會，均審議通過了《關于使用閑置自有資金購買理財產品的議案》，同意公司及全資子公司使用總額不超過人民幣10億元的閑置自有資金購買短期（不超過12個月）的理財產品，包括但不限于投資商業銀行、證券公司、基金公司、信托公司、資產管理公司等金融機構發行的安全性高、流動性好、低風險的投資理財產品。此次申請期限自公司年度股東大會審議通過之日起12個月內有效，可滾動使用，并由董事會授權公司管理層在額度范圍內行使相關決策權并簽署合同文件，由公司財務部負責具體組織實施。公司獨立董事、監事對以上事項發表了同意意見。具體情況詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及指定媒體上披露的《金能科技股份有限公司關于使用閑置自有資金購買理財產品的公告》（編號：2024-031）。
一、委托理財情況概述
（一）委托理財目的
為提高資金的使用效率，合理利用閑置自有資金，進一步增加公司收益，在確保不影響公司正常經營和自有資金正常使用計劃的情況下，將公司及全資子公司閑置自有資金購買安全性高、流動性好、低風險、短期（不超過 12個月）的理財產品。
（二）資金來源
本次委托理財的資金來源為公司及全資子公司暫時閑置自有資金。
（三）委托理財基本情況
近期新增利用閑置自有資金購買理財產品情況如下：
■
（四）公司對委托理財相關風險的內部控制
本次購買的理財產品為金融機構發行的安全性高、流動性好的理財產品，符合公司內部資金管理的要求，且未超董事會審議通過的使用閑置自有資金進行現金管理的額度。
二、本次委托理財的具體情況
（一）委托理財合同主要條款
1、國海證券2024年海韻專享第3期
（1）收益憑證編碼：SRKC45
（2）產品起息日：2024年6月28日
（3）產品到期日：2024年12月24日
（4）合同簽署日期：2024年6月25日
（5）理財本金：人民幣3,500萬元
（6）預期收益率：2.7-2.9%（年化）
（7）支付方式：將轉讓價款劃付至國泰君安合同約定收款賬戶
（8）是否要求履約擔保：否
（9）理財業務管理費：0.2%
（10）募集資金用途：補充發行人自有資金，或其他法律法規允許的用途。
2、國海證券2024年海韻專享第4期
（1）收益憑證編碼：SRKC46
（2）產品起息日：2024年6月28日
（3）產品到期日：2024年12月24日
（4）合同簽署日期：2024年6月25日
（5）理財本金：人民幣3,500萬元
（6）預期收益率：2.7-2.9%（年化）
（7）支付方式：將轉讓價款劃付至國泰君安合同約定收款賬戶
（8）是否要求履約擔保：否
（9）理財業務管理費：0.2%
（10）募集資金用途：補充發行人自有資金，或其他法律法規允許的用途。
3、國盛收益831號
（1）收益憑證編碼：SRJR18
（2）產品起息日：2024年6月27日
（3）產品到期日：2024年12月23日
（4）合同簽署日期：2024年6月25日
（5）理財本金：人民幣3,000萬元
（6）預期收益率：2.7%（年化）
（7）支付方式：將轉讓價款劃付至國泰君安合同約定收款賬戶
（8）是否要求履約擔保：否
（9）理財業務管理費：0.2%
（10）募集資金用途：補充公司經營流動資金。
4、國海證券2024年海韻專享第5期
（1）收益憑證編碼：SRKL27
（2）產品起息日：2024年6月28日
（3）產品到期日：2025年6月24日
（4）合同簽署日期：2024年6月25日
（5）理財本金：人民幣5,000萬元
（6）預期收益率：3-3.1%（年化）
（7）支付方式：將轉讓價款劃付至國泰君安合同約定收款賬戶
（8）是否要求履約擔保：否
（9）理財業務管理費：0.2%
（10）募集資金用途：補充發行人自有資金，或其他法律法規允許的用途。
5、天風證券天辰9號
（1）收益憑證編碼：SBY069
（2）產品起息日：2024年7月12日
（3）產品到期日：2025年7月12日
（4）合同簽署日期：2024年7月4日
（5）理財本金：人民幣5,000萬元
（6）預期收益率：3.5%（年化）
（7）支付方式：將轉讓價款劃付至國泰君安合同約定收款賬戶
（8）是否要求履約擔保：否
（9）理財業務管理費：0.2%
（10）募集資金用途：募集資金將用于補充發行人自有資金，保證經營活動順利進行。
6、國海證券2024年海韻專享第6期
（1）收益憑證編碼：SRKL28
（2）產品起息日：2024年7月10日
（3）產品到期日：2025年7月8日
（4）合同簽署日期：2024年7月4日
（5）理財本金：人民幣2,500萬元
（6）預期收益率：2.9-3.1%（年化）
（7）支付方式：將轉讓價款劃付至國泰君安合同約定收款賬戶
（8）是否要求履約擔保：否
（9）理財業務管理費：0.2%
（10）募集資金用途：補充發行人自有資金，或其他法律法規允許的用途。
7、國海證券2024年海韻專享第7期
（1）收益憑證編碼：SRLA45
（2）產品起息日：2024年7月10日
（3）產品到期日：2025年7月8日
（4）合同簽署日期：2024年7月4日
（5）理財本金：人民幣2,500萬元
（6）預期收益率：2.9-3.1%（年化）
（7）支付方式：將轉讓價款劃付至國泰君安合同約定收款賬戶
（8）是否要求履約擔保：否
（9）理財業務管理費：0.2%
（10）募集資金用途：補充發行人自有資金，或其他法律法規允許的用途。
8、結構性存款
（1）產品編號：青農商結（2024）211號
（2）產品起息日：2024年12月18日
（3）產品到期日：2025年1月20日
（4）合同簽署日期：2024年12月16日
（5）理財本金：人民幣10,000萬元
（6）預期收益率：1.5-2.72%（年化）
（7）支付方式：銀行根據合同直接扣款
（8）是否要求履約擔保：否
（9）理財業務管理費：無
（10）募集資金用途：投向匯率市場。
9、國泰君安證券睿博系列堯睿24137號
（1）收益憑證編碼：SRTE98
（2）產品起息日：2024年12月18日
（3）產品到期日：2025年9月22日
（4）合同簽署日期：2024年12月16日
（5）理財本金：人民幣40,000萬元
（6）預期收益率：2-2.2%（年化）
（7）支付方式：將轉讓價款劃付至國泰君安合同約定收款賬戶
（8）是否要求履約擔保：否
（9）理財業務管理費：無
（10）募集資金用途：募集資金用于補充發行人營運資金，提升發行人多元化業務收入水平。
10、國元證券【元鼎尊享定制602期】
（1）收益憑證編碼：SRSX02
（2）產品起息日：2024年12月18日
（3）產品到期日：2025年6月19日
（4）合同簽署日期：2024年12月16日
（5）理財本金：人民幣25,000萬元
（6）預期收益率：2.1%（年化）
（7）支付方式：將轉讓價款劃付至國元證券合同約定收款賬戶
（8）是否要求履約擔保：否
（9）理財業務管理費：無
（10）募集資金用途：用于補充發行人運營資金。
（二）風險控制分析
公司及全資子公司購買的理財產品為金融機構發行的低風險投資理財產品，在該產品存續期間，公司及全資子公司將與相關金融機構保持密切聯系，跟蹤理財資金的運作情況，加強風險控制和監督，嚴格控制資金安全，并采取以下控制措施：
1、為控制風險，公司使用閑置的自有資金在以上額度內只能用于購買一年以內的理財產品。
2、使用閑置自有資金投資產品，公司經營管理層需事前評估投資風險，將資金安全性放在首位，謹慎決策，公司經營管理層將跟蹤所投資產品的投向、項目進展情況等，如發現可能影響資金安全的風險因素，將及時采取相應的保全措施，控制安全性風險。
3、公司財務部將及時分析和跟蹤產品投向、項目進展情況，如發現或判斷有不利因素，將及時采取相應措施，嚴格控制投資風險。
4、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
三、受托方情況
（一）本次購買理財產品的受托方
國泰君安為上海證券交易所上市公司（公司代碼：601211），青島農商銀行為深圳證券交易所上市公司（公司代碼：002958），國元證券為深圳證券交易所上市公司（公司代碼：000728），與公司控股股東及其一致行動人、實際控制人之間不存在產權、業務、資產、債權債務、人員等關聯關系。
（二）公司董事會盡職調查情況
董事會授權公司管理層在額度范圍內行使相關決策權并簽署合同文件，由公 司財務部負責具體組織實施。管理層對受托方、資金使用方等交易各方當事人的 基本情況、信用情況及其交易履約能力等進行了必要的盡職調查，未發現存在損 害公司理財業務開展的具體情況。
四、對公司的影響
公司最近一年又一期的財務指標如下：
■
公司2023年度、2024年前三季度資產負債率分別為52.11%、53.86%。截至2024年9月30日，公司貨幣資金為262,759萬元，交易性金融資產為25,000萬元，其他流動資產中理財產品為0萬元。公司本次委托理財支付金額100,000萬元，占最近一期期末貨幣資金、交易性金融資產、其他流動資產中理財產品三項合計的34.75%，不會對公司未來主營業務、財務狀況、經營成果和現金流量造成較大影響。
公司委托理財的會計處理日常通過“交易性金融資產”會計科目核算。理財產品中保本浮動收益、非保本浮動收益的產品報表列報“交易性金融資產”，理財產品中保本保收益產品報表列報“其他流動資產”，贖回時產生的理財收益在 “投資收益”項目中列示。
公司近期運用閑置自有資金進行理財產品投資，是在確保公司日常運營和資金安全的前提下實施的，不影響公司日常資金正常周轉需要，不會影響公司主營業務的正常開展。通過適度的短期理財投資，可以提高公司的資金使用效率，并獲得一定的投資效益，提升公司的整體業績水平，為公司股東獲取更多的投資回報。
五、風險提示
盡管購買的理財產品屬于低風險投資品種，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，不排除收益將受到市場波動的影響。
1、利率風險：理財產品存續期內，投資標的價值和價格會受到市場利率變動的影響而波動，會使得收益水平不能達到預期年化收益率。
2、流動性風險：若公司經營突發重大變化，理財計劃發生巨額贖回，將面臨不能提前贖回理財產品的風險。
3、政策風險：如果國家宏觀政策以及市場相關法規政策發生變化，導致市場價格波動，將影響理財計劃的預期收益、受理、投資、償還等工作的正常開展。
4、信用風險：理財計劃投資范圍包括債券市場信用產品，可能面臨發債企業不能如期兌付的情況，將影響理財計劃預期收益的實現。
六、截至本公告日，使用閑置自有資金購買理財產品的余額情況
截至本公告日，公司及全資子公司使用閑置自有資金購買固定期限短期理財產品的余額為人民幣100,000萬元，具體情況如下：
■
注：所有產品到期日以實際贖回日期為準。
七、截至本公告日，公司最近十二個月使用自有資金委托理財的情況
單位：萬元
■
特此公告。
金能科技股份有限公司董事會
2024年12月19日
VIP課程推薦
APP專享直播
熱門推薦
收起
24小時滾動播報最新的財經資訊和視頻，更多粉絲福利掃描二維碼關注（sinafinance）
