登錄新浪財經(jīng)APP 搜索【信披】查看更多考評等級

頭部券商中金公司因保薦業(yè)務(wù)違規(guī)被立案調(diào)查。

10月11日晚間，中金公司發(fā)布公告稱，其于10月11日收到證監(jiān)會《立案告知書》。因涉嫌思爾芯IPO保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，2024年9月25日，證監(jiān)會決定對中金公司立案。

對此，中金公司回復(fù)稱，公司將積極配合中國證監(jiān)會相關(guān)工作，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。公司將堅持以投資者為本，不斷強化執(zhí)業(yè)過程的質(zhì)量管控，把好資本市場“入口”關(guān)，夯實“看門人”責(zé)任，進一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，更好服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

立案調(diào)查對中金公司影響究竟有多大？一位投行人士認為，影響可能不會很大。“公司沒上市就查出來，沒有造成重大影響，名聲上受影響，但實質(zhì)影響可能并不大。”其表示。

資料顯示，思爾芯于2021年8月遞交科創(chuàng)板IPO申請，擬募資10億元，中金公司為其保薦券商。2021年12月，證監(jiān)會在對思爾芯實施現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)，思爾芯涉嫌存在虛增收入等違法違規(guī)事項。2022年7月，思爾芯撤回發(fā)行上市申請。

證監(jiān)會認為，思爾芯通過虛構(gòu)銷售交易、提前確認收入等方式，虛增營業(yè)收入、利潤總額，明顯具有主觀故意，其虛增收入、利潤總額占當(dāng)年度收入、利潤總額的11.55%、118.48%，屬于《證券法》第一百八十一條第一款所述“編造重大虛假內(nèi)容”的情形，因此依法認定思爾芯構(gòu)成欺詐發(fā)行行為。

思爾芯欺詐發(fā)行案，系新《證券法》實施以來，發(fā)行人在提交申報材料后、未獲注冊前證監(jiān)會查辦的首例欺詐發(fā)行案件。

即便撤回申請，監(jiān)管層也絕不手軟。證監(jiān)會對思爾芯對相關(guān)負責(zé)人合計罰款1650萬元。同時，上交所也對其開出了5年內(nèi)不接受其提交的發(fā)行上市申請文件的紀(jì)律處分。

作為思爾芯的保薦機構(gòu)，中金公司一向被看作“投行貴族”，作為頭部券商，投行業(yè)務(wù)優(yōu)勢尤其明顯。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至10月11日，今年以來，中金公司IPO承銷數(shù)量為6家，承銷及保薦費用為2.54億元，排名均位于行業(yè)第六。其IPO項目及收入排名多年位于行業(yè)前列。

不過在IPO全面收緊之下，中金公司的投行業(yè)務(wù)承壓，這也極大影響了其業(yè)績。2024年半年報顯示，中金公司上半年實現(xiàn)營業(yè)收入89.11億元，同比減少28.26%；實現(xiàn)歸屬母公司股東凈利潤22.28億元，同比減少37.43%。其中，投行業(yè)務(wù)收入5.79億元，同比大降70.1%。

實際上，近兩年監(jiān)管層一直強調(diào)壓實“看門人”的責(zé)任。從政策方面看，今年監(jiān)管層也出臺了規(guī)范中介機構(gòu)發(fā)展、嚴(yán)打財務(wù)造假的相關(guān)法律法規(guī)，進一步加大對中介機構(gòu)配合造假的處罰力度等舉措。今年以來，多家券商機構(gòu)收到監(jiān)管層罰單，東吳證券、華西證券先后被立案調(diào)查。

在嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢下，中金公司此前也收到涉及不同業(yè)務(wù)的罰單。9月30日，中金公司因薪酬管理制度不健全、薪酬相關(guān)信息披露存在錯誤等問題被監(jiān)管層出具警示函。5月，中金公司因資管業(yè)務(wù)多項問題，被監(jiān)管層采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。此前，中金公司還因債券發(fā)行、自行、合規(guī)管理等方面被監(jiān)管出具警示函。

海量資訊、精準(zhǔn)解讀，盡在新浪財經(jīng)APP