證券代碼：600837 證券簡稱：海通證券 公告編號：臨2024-042

海通證券股份有限公司

第八屆董事會第十次會議（臨時會議）

決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

海通證券股份有限公司（以下簡稱公司）第八屆董事會第十次會議（臨時會議）于2024年7月5日以通訊表決方式召開。本次會議通知已于2024年7月2日以電子郵件和書面傳真的方式發出。公司董事會成員11人（包括4名獨立董事），截至2024年7月5日，公司董事會辦公室收到11名董事送達的通訊表決票，會議召集、召開及表決程序符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。

本次會議審議通過了《關于公司全資子公司參與設立基金暨關聯/連交易的議案》

具體內容請見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《海通證券股份有限公司關于公司全資子公司參與設立基金暨關聯/連交易的公告》。

表決結果：[10]票贊成，[0]票反對，[0]票棄權，審議通過本議案，關聯/連董事屠旋旋回避表決。

本議案已經公司董事會審計委員會、獨立董事專門會議全票審議通過。

特此公告。

海通證券股份有限公司董事會

2024年7月5日

證券代碼：600837 證券簡稱：海通證券 公告編號：臨2024-043

海通證券股份有限公司

關于公司全資子公司參與設立基金

暨關聯/連交易的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 公司的全資子公司海通創新證券投資有限公司擬與公司的關聯/連人上海國盛（集團）有限公司及其全資子公司上海國經投資發展有限公司參與投資設立上海國投先導集成電路私募投資基金合伙企業（有限合伙）（暫定名），與上海國經投資發展有限公司參與投資設立上海國投先導生物醫藥私募投資基金合伙企業（有限合伙）（暫定名）、上海國投先導人工智能私募投資基金合伙企業（有限合伙）（暫定名），本次交易構成關聯/連交易。

● 本次交易未構成重大資產重組。

● 公司過去12個月內與同一關聯/連人之間的關聯/連交易情況以及與不同關聯/連人進行的交易類別相關的關聯/連交易情況詳見公司2023年度報告以及年度預計日常關聯/連交易公告。

● 本次關聯/連交易屬于董事會權限范圍，無需提交股東大會審議。

一、關聯/連交易概述

為積極落實上海市委、市政府決策部署，支持上海市集成電路、生物醫藥、人工智能三大先導產業創新發展，海通證券股份有限公司（以下簡稱公司）全資子公司海通創新證券投資有限公司（以下簡稱創新證券）擬出資人民幣10億元，與公司第一大股東上海國盛（集團）有限公司（以下簡稱國盛集團）及其全資子公司上海國經投資發展有限公司參與投資設立上海國投先導集成電路私募投資基金合伙企業（有限合伙）（暫定名，以下簡稱集成電路母基金），與上海國經投資發展有限公司參與投資設立上海國投先導生物醫藥私募投資基金合伙企業（有限合伙）（暫定名，以下簡稱生物醫藥母基金）、上海國投先導人工智能私募投資基金合伙企業（有限合伙）（暫定名，以下簡稱人工智能母基金）（以下合稱上海三大先導產業母基金）。

上海三大先導產業母基金的形式為有限合伙企業，分別對應集成電路、生物醫藥和人工智能三大重點方向，上海國投先導私募基金管理有限公司作為基金管理人。集成電路母基金規模為人民幣450.01億元，其中創新證券擬作為有限合伙人出資人民幣5億元，持股比例1.1111%，出資來源為自有資金；國盛集團擬作為有限合伙人出資人民幣20億元，持股比例4.4443%；上海國經投資發展有限公司擬作為有限合伙人出資人民幣200億元，持股比例44.4435%。生物醫藥母基金規模為人民幣215.01億元，其中創新證券擬作為有限合伙人出資人民幣2.5億元，持股比例1.1627%，出資來源為自有資金；上海國經投資發展有限公司擬作為有限合伙人出資人民幣100億元，持股比例46.5095%。人工智能母基金規模為人民幣225.01億元，其中創新證券擬作為有限合伙人出資人民幣2.5億元，持股比例1.1111%，出資來源為自有資金；上海國經投資發展有限公司擬作為有限合伙人出資人民幣100億元，持股比例44.4425%。

根據《上海證券交易所股票上市規則（2024年4月修訂）》（以下簡稱《上交所上市規則》）的相關規定，國盛集團持有公司5%以上股份，為公司的關聯人；根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》（以下簡稱《香港上市規則》）的有關規定，國盛集團為公司的主要股東，因此國盛集團及其全資子公司上海國經投資發展有限公司為公司關連人士，本次交易構成關聯/連交易。

根據《上交所上市規則》及《公司章程》等相關規定，本次關聯交易金額為人民幣10億元（創新證券擬出資人民幣10億元），屬于董事會權限范圍，無需提交股東大會審議。本次關聯交易不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。

根據《香港上市規則》第14A.81條，倘一系列關連交易均于12個月內完成或以其他方式相關連，則該等交易將合并計算，并視作一項事務處理。因此，集成電路母基金、生物醫藥母基金及人工智能母基金項下之交易金額應合并計算。由于按照合并基準計算之最高適用百分比率高于0.1%但低于5%，故集成電路母基金、生物醫藥母基金及人工智能母基金項下之交易須遵守香港上市規則第14A章項下申報及公告之規定，惟獲豁免遵守通函（包括獨立財務意見）及獨立股東批準之規定。

公司過去12個月內與同一關聯/連人之間的關聯/連交易情況以及與不同關聯/連人進行的交易類別相關的關聯/連交易情況詳見公司2023年度報告以及年度預計日常關聯/連交易公告。

二、關聯/連人介紹

（一）關聯/連人關系介紹

國盛集團持有公司5%以上股份，根據《上交所上市規則》的相關規定，國盛集團為公司關聯人；上海國經投資發展有限公司是國盛集團的全資二級子公司，根據《香港上市規則》等相關規定，國盛集團為公司的主要股東，因此國盛集團及其全資子公司上海國經投資發展有限公司為公司關連人士。

（二）關聯/連人基本情況

1. 國盛集團

企業名稱：上海國盛（集團）有限公司

統一社會信用代碼：91310000667805050M

注冊資本：2,006,600萬元人民幣

企業類型：有限責任公司（國有獨資）

企業住所：上海市長寧區幸福路137號3幢1樓

法定代表人：葉勁松

經營范圍：開展以非金融為主，金融為輔的投資，資本運作與資產管理，產業研究，社會經濟咨詢。【依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動】

成立日期：2007年9月26日

股權結構：國盛集團為國有獨資的大型投資控股和資本運營公司，出資方為上海市國有資產監督管理委員會。

截至2023年末，國盛集團的總資產為人民幣1,787.04億元，凈資產為人民幣1,180.16億元。

2. 上海國經投資發展有限公司

企業名稱：上海國經投資發展有限公司

統一社會信用代碼：913101011322607449

注冊資本：500,000萬元人民幣

企業類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

企業住所：上海市黃浦區永嘉路35號8樓北座室

法定代表人：陳丹

經營范圍：一般項目：投資管理；以自有資金從事投資活動，自有資金投資的資產管理服務（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。

成立日期：1994年11月8日

股權結構：上海國經投資發展有限公司為國盛集團的全資二級子公司。

國盛集團為公司關聯人，國盛集團及其全資子公司上海國經投資發展有限公司為公司關連人士，經查詢，截至本公告日，前述關聯/連人不存在被列入失信被執行人的情形。

三、關聯/連交易標的基本情況

（一）交易標的概況

1. 集成電路母基金

基金名稱：上海國投先導集成電路私募投資基金合伙企業（有限合伙）（暫定名，最終以市場監督管理局登記名稱為準）

組織形式：有限合伙企業

注冊地點：上海市浦東新區

基金期限：15年

基金規模：450.01億元人民幣

基金管理人：上海國投先導私募基金管理有限公司

基金意向出資：

■

2. 生物醫藥母基金

基金名稱：上海國投先導生物醫藥私募投資基金合伙企業（有限合伙）（暫定名，最終以市場監督管理局登記名稱為準）

組織形式：有限合伙企業

注冊地點：上海市浦東新區

基金期限：15年

基金規模：215.01億元人民幣

基金管理人：上海國投先導私募基金管理有限公司

基金意向出資：

■

3. 人工智能母基金

基金名稱：上海國投先導人工智能私募投資基金合伙企業（有限合伙）（暫定名，最終以市場監督管理局登記名稱為準）

組織形式：有限合伙企業

注冊地點：上海市徐匯區

基金期限：15年

基金規模：225.01億元人民幣

基金管理人：上海國投先導私募基金管理有限公司

基金意向出資：

■

（二）基金合伙人及基金管理人情況

1.有限合伙人：上海國經投資發展有限公司

基本情況詳見“二、關聯/連人介紹之（二）關聯/連人基本情況”。

2.有限合伙人：上海浦東創新投資發展（集團）有限公司

統一社會信用代碼：91310115350896118A

注冊資本：300,000萬元人民幣

企業類型：有限責任公司（國有獨資）

企業住所：中國（上海）自由貿易試驗區東繡路1229號

法定代表人：文新春

經營范圍：各類資產投資，資本運作與資產管理，產業研究，社會經濟咨詢。 【依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動】

成立日期：2015年9月29日

3.有限合伙人：上海國有資本投資有限公司

統一社會信用代碼：913100005529432935

注冊資本：1,000,000萬元人民幣

企業類型：有限責任公司（國有獨資）

企業住所：上海市鎮寧路9號九尊大廈7樓A單元

法定代表人：袁國華

經營范圍：一般項目：國有資本經營與管理，股權投資，實業投資，社會經濟咨詢。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

成立日期：2010年3月31日

4.有限合伙人：上海汽車工業（集團）有限公司

統一社會信用代碼：913100001322221746

注冊資本：2,174,917.5737萬元人民幣

企業類型：有限責任公司（國有獨資）

企業住所：上海市武康路390號

法定代表人：陳虹

經營范圍：汽車，拖拉機，摩托車的生產、研制、銷售、開發投資，授權范圍內的國有資產經營與管理，國內貿易（除專項規定），咨詢服務。【依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動】

成立日期：1996年3月1日

5.有限合伙人：上海國際集團有限公司

統一社會信用代碼：91310000631757739E

注冊資本：3,000,000萬元人民幣

企業類型：有限責任公司（國有獨資）

企業住所：上海市靜安區威海路511號

法定代表人：俞北華

經營范圍：以金融為主、非金融為輔的投資，資本運作與資產管理，金融研究，社會經濟咨詢。【依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動】

成立日期：2000年4月20日

6.有限合伙人：上海國盛（集團）有限公司

基本情況詳見“二、關聯/連人介紹之（二）關聯/連人基本情況”。

7.有限合伙人：上海國際信托有限公司

統一社會信用代碼：913101011322022450

注冊資本：500,000萬元人民幣

企業類型：其他有限責任公司

企業住所：上海市黃浦區九江路111號

法定代表人：潘衛東

經營范圍：資金信托，動產信托，不動產信托，有價證券信托，其他財產或財產權信托，作為投資基金或者基金管理公司發起人從事投資基金業務，經營企業資產重組、購并及項目融資、公司理財、財務顧問等業務，受托經營國務院有關部門批準的證券承銷業務，辦理居間、咨詢、資信調查等業務，代保管及保管箱業務，以存放同業、拆放同業、貸款、租賃、投資方式運用固有財產，以固有財產為他人提供擔保，從事同業拆借，法律法規規定或中國銀行業監督管理委員會批準的其他業務。【依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動】

成立日期：1981年5月6日

8.有限合伙人：國泰君安證裕投資有限公司

統一社會信用代碼：91310000MA1FL54T3M

注冊資本：450,000萬元人民幣

企業類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

企業住所：上海市楊浦區周家嘴路3255號1106室

法定代表人：徐嵐

經營范圍：股權投資，金融產品投資。【依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動】

成立日期：2018年2月12日

9.有限合伙人：海通創新證券投資有限公司

統一社會信用代碼：91310000594731424M

注冊資本：1,150,000萬元人民幣

企業類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

企業住所：上海市靜安區常德路774號2幢107N室

法定代表人：李保國

經營范圍：證券投資，金融產品投資，股權投資。【依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動】

成立日期：2012年4月24日

10.有限合伙人：上海申能誠毅股權投資有限公司

統一社會信用代碼：91310000MA1FL3E20X

注冊資本：475,000萬元人民幣

企業類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

企業住所：上海市長寧區宣化路3號2層2356室

法定代表人：趙愷

經營范圍：股權投資，創業投資，股權投資管理，投資管理，投資咨詢，資產管理。【依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動】

成立日期：2016年12月27日

11.有限合伙人：上海上實（集團）有限公司

統一社會信用代碼：91310000132278215T

注冊資本：185,900萬人民幣

企業類型：有限責任公司（國有獨資）

企業住所：上海市淮海中路98號金鐘廣場21樓

法定代表人：冷偉青

經營范圍：實業投資，國內貿易（除專項規定），授權范圍內的國有資產經營與管理。【依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動】

成立日期：1996年08月20日

12.有限合伙人：上海閔行金融投資發展有限公司

統一社會信用代碼：91310000MA1FL7BP0F

注冊資本：50,150萬人民幣

企業類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

企業住所：上海市閔行區劍川路940號B幢3層

法定代表人：任巍

經營范圍：一般項目：創業投資，股權投資，投資管理。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

成立日期：2020年07月27日

13.有限合伙人：上海青浦投資有限公司

統一社會信用代碼：91310118MA1JM8LD80

注冊資本：55,000萬人民幣

企業類型：有限責任公司（國有獨資）

企業住所：上海市青浦區公園路99號舜浦大廈7樓

法定代表人：雷鵬

經營范圍：項目投資開發建設，委托銀行貸款業務，從事中短期投資，投資咨詢，房地產開發、置換，建筑施工，市政建設等。【依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動】

成立日期：1993年04月14日

14.有限合伙人：上海臨港經濟發展（集團）有限公司

統一社會信用代碼：913100007547623351

注冊資本：1,255,708.5657萬人民幣

企業類型：有限責任公司（國有控股）

企業住所：上海市浦東新區海港大道1515號17層

法定代表人：袁國華

經營范圍：上海臨港新城產業區的開發、建設、經營和管理，房地產開發經營，物業管理，市政基礎設備開發投資，綜合配套設備開發投資，興辦各類新興產業，貨物倉儲，投資項目的咨詢代理，科技開發，受理委托代辦業務（除專項規定），信息咨詢。【依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動】

成立日期：2003年09月19日

15.有限合伙人：上海匯資投資有限公司

統一社會信用代碼：91310115398715347P

注冊資本：267,460.2萬人民幣

企業類型：有限責任公司（國有控股）

企業住所：上海市徐匯區中山西路2020號501A221

法定代表人：潘莉

經營范圍：實業投資、投資管理、投資咨詢、企業管理咨詢（以上咨詢均除經紀）。【依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動】

成立日期：2014年6月30日

16.有限合伙人：上海臨港控股股份有限公司

統一社會信用代碼：913100001322046892

注冊資本：252,248.7004萬人民幣

企業類型：股份有限公司（中外合資、上市）

企業住所：上海市松江區莘磚公路668號3層

法定代表人：翁愷寧

經營范圍：園區投資、開發和經營，自有房屋租賃，投資管理及咨詢，科技企業孵化，企業管理咨詢，經濟信息咨詢及服務（除經紀），物業管理，倉儲（除危險品）。（涉及許可證管理、專項規定、質檢、安檢及相關行業資質要求的，需按照國家有關規定取得相應資質或許可后開展經營業務）。【依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動】

成立日期：1994年11月24日

17.有限合伙人：上海靜安產業引導股權投資基金有限公司

統一社會信用代碼：91310000MA1FL7BX68

注冊資本：300,000萬人民幣

企業類型：有限責任公司（國有獨資）

企業住所：上海市靜安區康定東路20號

法定代表人：姚方敏

經營范圍：一般項目：股權投資，股權投資管理，資產管理。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

成立日期：2020年07月28日

18.普通合伙人/基金管理人：上海國投先導私募基金管理有限公司

統一社會信用代碼：91310000MADKU0K187

注冊資本：10,000萬元人民幣

企業類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

企業住所：中國（上海）自由貿易試驗區中科路1699號第28層（實際樓層第24層）01單元

法定代表人：戴敏敏

經營范圍：一般項目：私募股權投資基金管理、創業投資基金管理服務（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

成立日期：2024年5月14日

基金業協會備案情況：已在中國證券投資基金業協會登記為私募基金管理人，管理人登記編碼為P1074817。

四、關聯/連交易定價原則

（一）管理費收入

集成電路母基金：投資期（含延長的投資期）內，管理費的計費基數為全體合伙人的實繳出資額，費率為每年百分之零點八（0.8%/年）；退出期內，管理費的計費基數為合伙企業未退出的投資項目投資成本，費率為每年百分之零點五（0.5%/年）。

生物醫藥母基金：投資期（含延長的投資期）內，管理費的計費基數為全體合伙人的實繳出資額，費率為每年百分之一（1%/年）；退出期內，管理費的計費基數為合伙企業未退出的投資項目投資成本，費率為每年百分之零點五（0.5%/年）。

人工智能母基金：投資期（含延長的投資期）內，管理費的計費基數為全體合伙人的實繳出資額，費率為每年百分之一（1%/年）；退出期內，管理費的計費基數為合伙企業未退出的投資項目投資成本，費率為每年百分之零點五（0.5%/年）。

（二）收入分配

合伙企業的可分配收入首先向各合伙人進行分配，直至其累計獲得的分配金額等于該合伙人在合伙企業中的累計實繳出資額；其次，繼續向各合伙人進行分配，作為其在本合伙企業中的投資收益。

五、關聯/連交易的主要內容和履約安排

1. 合同主體

集成電路母基金：上海國經投資發展有限公司、上海浦東創新投資發展（集團）有限公司、上海國有資本投資有限公司、上海汽車工業（集團）有限公司、上海國際集團有限公司、上海國盛（集團）有限公司、上海國際信托有限公司、國泰君安證裕投資有限公司、海通創新證券投資有限公司、上海申能誠毅股權投資有限公司、上海國投先導私募基金管理有限公司。

生物醫藥母基金：上海國經投資發展有限公司、上海浦東創新投資發展（集團）有限公司、上海上實（集團）有限公司、上海國有資本投資有限公司、上海閔行金融投資發展有限公司、上海國際信托有限公司、上海青浦投資有限公司、國泰君安證裕投資有限公司、海通創新證券投資有限公司、上海臨港經濟發展（集團）有限公司、上海國投先導私募基金管理有限公司。

人工智能母基金：上海國經投資發展有限公司、上海匯資投資有限公司、上海汽車工業（集團）有限公司、上海國有資本投資有限公司、上海國際集團有限公司、上海臨港控股股份有限公司、上海申能誠毅股權投資有限公司、上海靜安產業引導股權投資基金有限公司、國泰君安證裕投資有限公司、海通創新證券投資有限公司、上海國投先導私募基金管理有限公司。

2．基金期限

合伙企業作為私募基金產品的期限為十五（15）年（“初始存續期限”），自首次交割日起算。除根據合伙協議的約定延長或提前終止之外，自首次交割日起的前八（8）年為合伙企業的“投資期”；投資期屆滿后的合伙企業存續期限為“退出期”。在合伙企業的初始存續期限內，執行事務合伙人可根據合伙協議的約定將合伙企業投資期的期限延長一（1）次，但延長的投資期期限不應超過二（2）年。

3．繳付出資

各合伙人的認繳出資額應按照執行事務合伙人根據合伙協議約定發出的繳款通知的要求進行繳付。其中，各有限合伙人的第一筆實繳出資應于首次繳款通知中載明的繳款到期日或之前繳付，金額相當于各該合伙人認繳出資的百分之九（9%）；各有限合伙人的第二筆實繳出資應于2025年年初完成（具體以第二次繳款通知為準），金額相當于各該合伙人認繳出資的百分之二十一（21%）。

4．合伙事務的執行

合伙企業的普通合伙人為上海國投先導私募基金管理有限公司，是合伙企業的執行事務合伙人，對外代表合伙企業，同時擔任基金管理人。

5.基金管理費

集成電路母基金：投資期（含延長的投資期）內，管理費的計費基數為全體合伙人的實繳出資額，費率為每年百分之零點八（0.8%/年）；退出期內，管理費的計費基數為合伙企業未退出的投資項目投資成本，費率為每年百分之零點五（0.5%/年）。

生物醫藥母基金：投資期（含延長的投資期）內，管理費的計費基數為全體合伙人的實繳出資額，費率為每年百分之一（1%/年）；退出期內，管理費的計費基數為合伙企業未退出的投資項目投資成本，費率為每年百分之零點五（0.5%/年）。

人工智能母基金：投資期（含延長的投資期）內，管理費的計費基數為全體合伙人的實繳出資額，費率為每年百分之一（1%/年）；退出期內，管理費的計費基數為合伙企業未退出的投資項目投資成本，費率為每年百分之零點五（0.5%/年）。

6.投資決策機制

合伙企業設投資決策委員會，由五（5）名委員組成。投資決策委員會設置若干名觀察員席位，未向合伙企業委派投資決策委員會委員的有限合伙人，均可向合伙企業委派一（1）名觀察員。投資決策委員會審議投資項目的投資與處置等事項，實行一人一票，經五分之四（4/5）以上有表決權的委員同意方可通過。

合伙企業設顧問委員會，由三（3）名委員組成。顧問委員會審議關聯交易、利益沖突等事項，實行一人一票，經二分之一（1/2）以上有表決權的委員同意方可通過。

7.投資行業

集成電路母基金：在適用法律允許的范圍內，合伙企業將重點投向包括但不限于集成電路設計、制造和封測、裝備材料和零部件等集成電路相關領域。

生物醫藥母基金：在適用法律允許的范圍內，合伙企業將重點投向包括但不限于創新藥物及高端制劑、高端醫療器械、生物技術、高端制藥裝備等生物醫藥相關領域。

人工智能母基金：在適用法律允許的范圍內，合伙企業將重點投向包括但不限于智能芯片、智能軟件、自動駕駛、智能機器人等人工智能相關領域。

8.收益分配、虧損分擔方式

合伙企業的可分配收入首先向各合伙人進行分配，直至其累計獲得的分配金額等于該合伙人在合伙企業中的累計實繳出資額；其次，繼續向各合伙人進行分配，作為其在本合伙企業中的投資收益。

除合伙協議另有約定外，合伙企業的虧損由所有合伙人按其認繳出資比例分擔。

9.合伙人會議

合伙人會議分為年度會議和臨時會議。合伙人會議審議事項，除合伙協議另有約定外，應經普通合伙人以及實繳出資額占合伙企業實繳出資總額三分之二（2/3）以上的有表決權的有限合伙人同意方可做出決議。

10.爭議解決方式

因合伙協議引起的及與合伙協議有關的一切爭議，首先應由相關各方之間通過友好協商解決，如相關各方不能協商解決，則應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），按該會屆時有效的仲裁規則在上海仲裁解決。

11.協議生效

合伙協議自各方簽署之日起生效，至合伙企業解散并清算結束后終止。

以上內容以最終正式簽署的合伙協議為準。

六、關聯/連交易的目的以及對上市公司的影響

上海三大先導產業母基金落實上海市委、市政府決策部署，投向集成電路、生物醫藥和人工智能三大先導產業，既突出上海優勢，也聚焦服務國家戰略新興產業的發展。參與設立上海三大先導產業母基金一方面將助力公司積極融入國家高質量發展和上海國際金融中心、科創中心建設大局，打造國內一流、國際有影響力的現代金融服務企業；另一方面將受益于上海三大先導產業母基金推動形成的產業集群和投資生態，進一步發揮公司在三大產業發展上的業務優勢，拓展客戶生態圈，做深服務價值鏈，為可持續發展夯實基礎。

本次關聯/連交易乃于本公司日常及一般業務過程中基于一般商業條款訂立，其條款及金額公平合理、定價公允，符合本公司及股東的整體利益。

七、關聯/連交易履行的審議程序

公司于2024年7月5日召開第八屆董事會第十次會議（臨時會議），審議通過了《關于公司全資子公司參與設立基金暨關聯/連交易的議案》。在該議案表決時，關聯董事回避了表決。公司4名獨立董事對全部關聯/連交易議案均投了贊成票。

在提交公司董事會審議前，該議案已經公司獨立董事專門會議審議通過，獨立董事認為公司全資子公司參與設立基金涉及的關聯/連交易事項公開、公平、合理；關聯/連交易相關決策程序合法有效；交易事項沒有對公司獨立性構成影響，不存在損害公司及公司中小股東及其他股東特別是非關聯/連股東利益的情形。

特此公告。

海通證券股份有限公司

2024年7月5日

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