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證券時(shí)報(bào)記者 王一鳴
1月31日晚間，中芯國(guó)際確認(rèn)正式從OTCQX（美國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)）撤出。
公告顯示，中芯國(guó)際1月29日獲得OTCQX市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者美國(guó)場(chǎng)外交易集團(tuán)（OTC Markets Group）通知，公司的美國(guó)預(yù)托股份（ADS）于2021年2月1日（美國(guó)東部時(shí)間）交易開(kāi)始前已從OTCQX市場(chǎng)撤出。
按此前1月6日晚間的公告，根據(jù)相關(guān)行政命令和相關(guān)監(jiān)管指引，中芯國(guó)際應(yīng)從1月6日交易結(jié)束時(shí)被撤出OTCQX市場(chǎng)，公司的證券將不再具有資格在OTC Link ATS上報(bào)價(jià)或交易。公告顯示，中芯國(guó)際美國(guó)預(yù)托股份于2019年從紐約證券交易所退市后，公司美國(guó)預(yù)托證券于OTCQX市場(chǎng)進(jìn)行交易。
不過(guò)，在1月10日，中芯國(guó)際再次披露，公司獲OTCQX市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者美國(guó)場(chǎng)外交易集團(tuán)通知，其監(jiān)管機(jī)構(gòu)通知美國(guó)場(chǎng)外交易集團(tuán)，他們已改變了有關(guān)行政命令生效日期的立場(chǎng)，現(xiàn)在允許公司的證券交易持續(xù)到2021年2月1日。
據(jù)證券時(shí)報(bào)記者了解，中芯國(guó)際本次被撤出美國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)，與之前一則美國(guó)禁令不無(wú)關(guān)系，根據(jù)中芯國(guó)際于2020年12月4日發(fā)布的公告，中芯國(guó)際被美國(guó)國(guó)防部列入中國(guó)涉軍企業(yè)名單。公司被列入中國(guó)涉軍企業(yè)名單后，美國(guó)人士將被限制對(duì)中芯國(guó)際所發(fā)行的有價(jià)證券及其相關(guān)的衍生品進(jìn)行交易：從北京時(shí)間2020年12月4日開(kāi)始的60天后，美國(guó)人士不可買入公司證券；365天后，美國(guó)人士不可交易公司證券。關(guān)于具體法規(guī)限制，參照美國(guó)總統(tǒng)于2020年11月12日發(fā)布的相關(guān)行政命令。
而在去年12月20日晚間，中芯國(guó)際還公告確認(rèn)，美國(guó)商務(wù)部以保護(hù)美國(guó)國(guó)家安全和外交利益為由，將中芯國(guó)際及其部分子公司及參股公司列入“實(shí)體清單”。公司被列入“實(shí)體清單”后，根據(jù)美國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，針對(duì)適用于美國(guó)《出口管制條例》的產(chǎn)品或技術(shù)，供應(yīng)商須獲得美國(guó)商務(wù)部的出口許可才能向公司供應(yīng)；公司表示，該事項(xiàng)對(duì)10nm及以下先進(jìn)工藝的研發(fā)及產(chǎn)能建設(shè)有重大不利影響。
在美國(guó)“拉黑”行為發(fā)生后，資本市場(chǎng)亦掀起了陣陣漣漪。當(dāng)?shù)貢r(shí)間1月4日，倫敦股票交易所集團(tuán)全資擁有的富時(shí)羅素公司（FTSE Russell）宣布，自1月7日開(kāi)盤(pán)起，將從富時(shí)全球股票指數(shù)系列和富時(shí)中國(guó)A股指數(shù)中刪除包括中芯國(guó)際在內(nèi)的三家公司股票。此前，在美國(guó)總統(tǒng)相關(guān)行政命令頒布后，紐交所、MSCI、標(biāo)普道瓊斯指數(shù)有限公司和納斯達(dá)克等指數(shù)供應(yīng)商，也開(kāi)始將一些中企移除出指數(shù)。
事實(shí)上，在國(guó)際資本市場(chǎng)上，受美國(guó)“拉黑”行為影響的不止中芯國(guó)際一家中國(guó)企業(yè)。例如，紐交所摘牌中國(guó)三家電信運(yùn)營(yíng)商的決定經(jīng)過(guò)多次“變臉”。2020年12月31日，紐交所聲明，為遵守特朗普政府禁止美國(guó)人投資“有軍方背景的中國(guó)企業(yè)”的行政令，將啟動(dòng)對(duì)中國(guó)三大電信運(yùn)營(yíng)商的摘牌程序，并于2021年1月7日至1月11日暫停交易。
隨后在今年1月5日，紐交所再次聲明，不再計(jì)劃將中國(guó)三大運(yùn)營(yíng)商摘牌，三家公司將繼續(xù)上市交易；但兩天后，這一決定再次被推翻，三大運(yùn)營(yíng)商將繼續(xù)被摘牌，并于1月11日起暫停交易。
1月21日，中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通、中國(guó)電信在港股發(fā)布公告：已于2021年1月20日向紐交所提出書(shū)面要求，要求紐交所董事會(huì)的一個(gè)委員會(huì)復(fù)議摘牌決定。公告指出，根據(jù)紐交所上市公司手冊(cè)，復(fù)議將被安排在提出覆議要求之日起至少25個(gè)工作日后舉行。該公司已要求該委員會(huì)推翻該決定，及在復(fù)議該決定前暫緩暫停美國(guó)存托證券（ADR）買賣。
責(zé)任編輯：李桐
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