奔騰集團(tuán)“暗度陳倉”操縱股價(jià) 多次威脅調(diào)查人員終被罰

　　趙亦然

　　[對(duì)奔騰集團(tuán)時(shí)任董事長(zhǎng)張郁達(dá)及副董事長(zhǎng)張曉敏夫妻二人操縱“奔騰集團(tuán)”價(jià)格行為進(jìn)行處罰，共計(jì)罰沒422.2余萬元。]

　　近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)分別掛出兩份行政處罰決定書、一份市場(chǎng)禁入決定書，均與新三板上市公司奔騰集團(tuán)(832650.OC)有關(guān)。

　　事情起因要追溯回奔騰集團(tuán)發(fā)出的一則公告。2017年1月3日，奔騰集團(tuán)發(fā)布公告稱，“公司擬在A股市場(chǎng)收購上市公司，公司管理層正積極推進(jìn)，尋找與公司戰(zhàn)略契合的標(biāo)的”。

　　消息放出后，奔騰集團(tuán)的股價(jià)立馬暴漲。

　　然而，事實(shí)上，股價(jià)被抬高的背后卻隱藏著奔騰集團(tuán)信息披露違法行為以及其董事長(zhǎng)夫婦操縱市場(chǎng)的違法行為。

　　證監(jiān)會(huì)下達(dá)的兩份行政處罰決定書中，第一份對(duì)奔騰集團(tuán)因未按規(guī)定履行信披義務(wù)、信披中存虛假記載等違規(guī)事實(shí)進(jìn)行了處罰，其中奔騰集團(tuán)被罰60萬元，另外對(duì)其時(shí)任董事長(zhǎng)張郁達(dá)及董事會(huì)秘書田永林均給予警告，并分別處以30萬元及10萬元的罰款。

　　第二張行政處罰書中對(duì)奔騰集團(tuán)時(shí)任董事長(zhǎng)張郁達(dá)及副董事長(zhǎng)張曉敏夫妻二人操縱“奔騰集團(tuán)”價(jià)格行為進(jìn)行處罰，共計(jì)罰沒422.2余萬元。此外，證監(jiān)會(huì)下達(dá)了一封市場(chǎng)禁入決定書，對(duì)張郁達(dá)夫婦二人分別采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

　　“蛇吞象”未果，消息卻不脛而走

　　奔騰科技實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司[原內(nèi)蒙古赤峰奔騰實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司]成立于1997年，主營(yíng)各類家用電器和消費(fèi)性電子產(chǎn)品的批發(fā)和零售，其官網(wǎng)顯示，現(xiàn)設(shè)有奔騰電器連鎖、奔騰社區(qū)物聯(lián)超市連鎖、奔騰物流、奔騰電子商務(wù)、奔騰置業(yè)、奔騰金融六大業(yè)務(wù)板塊。

　　2016年12月6日，國(guó)電英力特能源化工集團(tuán)股份有限公司（下稱“英力特集團(tuán)”）通過寧夏英力特化工股份有限公司信息披露平臺(tái)發(fā)布了《關(guān)于國(guó)有控股股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司股份公開征集受讓方的公告》。公告要求受讓方需在2016年12月19日17點(diǎn)之前攜帶“資格預(yù)審材料（包括意向受讓方關(guān)于同意受讓本次轉(zhuǎn)讓股份的內(nèi)部決策文件）”到英力特集團(tuán)現(xiàn)場(chǎng)報(bào)名。

　　2016年12月7日，奔騰集團(tuán)董事會(huì)形成《內(nèi)蒙古赤峰奔騰實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議》（下稱《第十五次董事會(huì)決議》），內(nèi)容是：“同意公司參與認(rèn)購國(guó)電英力特能源化工集團(tuán)股份有限公司聯(lián)合轉(zhuǎn)讓其持有的寧夏英力特化工股份有限公司155,322,687股股份（占上市公司總股本的51.25%）及所持寧夏英力特煤業(yè)有限公司100%股權(quán)和相關(guān)債權(quán)”。

　　2016年12月16日，奔騰集團(tuán)股東大會(huì)形成《內(nèi)蒙古赤峰奔騰實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司第2016屆股東大會(huì)第十四次會(huì)議決議》（下稱《股東大會(huì)決議》），同意《第十五次董事會(huì)決議》相關(guān)事項(xiàng)。2016年12月19日，奔騰集團(tuán)法定代表人張郁達(dá)委托行業(yè)專業(yè)人士雷某華攜帶“資格預(yù)審資料”到英力特集團(tuán)申請(qǐng)報(bào)名參加調(diào)研。遞交的“資格預(yù)審材料”包括《第十五次董事會(huì)決議》和《股東大會(huì)決議》。

　　根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條的規(guī)定，奔騰集團(tuán)《第十五次董事會(huì)決議》和《股東大會(huì)決議》包含可能對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，奔騰集團(tuán)對(duì)上述決議未履行信息披露義務(wù)。

　　從時(shí)間點(diǎn)上看，奔騰集團(tuán)的收購議案存在一定漏洞。

　　2016年12月30日，奔騰集團(tuán)召開第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議，審議并通過三項(xiàng)議案，其中第二項(xiàng)議案為：《擬在A股市場(chǎng)收購上市公司的議案》，議案內(nèi)容包括：“公司擬在A股市場(chǎng)收購上市公司，公司管理層正積極推進(jìn)，尋找與公司戰(zhàn)略契合的標(biāo)的。”2017年1月3日，奔騰集團(tuán)公告《內(nèi)蒙古赤峰奔騰實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議決議》。

　　但是，根據(jù)奔騰集團(tuán)提供的《關(guān)于奔騰集團(tuán)參與收購英力特化工股權(quán)的情況說明》稱：“2016年12月22日，雷某華經(jīng)考察后向我公司董事長(zhǎng)張郁達(dá)建議放棄參與英力特集團(tuán)的股權(quán)公開轉(zhuǎn)讓，聽其建議后，我公司決定不再參加英力特集團(tuán)的股權(quán)公開轉(zhuǎn)讓，之后未再與英力特集團(tuán)有過任何聯(lián)系。”

　　證監(jiān)會(huì)方面為佐證2016年12月22日奔騰集團(tuán)就放棄收購，還拿出英力特集團(tuán)2017年5月15日出具的《國(guó)電英力特能源化工集團(tuán)股份有限公司關(guān)于就內(nèi)蒙古赤峰奔騰實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司參與英力特化工股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)有關(guān)情況的說明》。其中顯示，2016年12月22日，奔騰集團(tuán)未參加盡調(diào)，且后續(xù)就本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)再?zèng)]與英力特集團(tuán)有任何聯(lián)系。

　　操縱股價(jià)，頻頻編造謊言

　　就在奔騰集團(tuán)放出收購消息之時(shí)，張郁達(dá)、張曉敏控制使用賬戶組，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)，在2016年12月30日至2017年1月6日，連續(xù)交易“奔騰集團(tuán)”，操縱交易價(jià)格和交易量，致使“奔騰集團(tuán)”價(jià)格連續(xù)大幅上漲。

　　張郁達(dá)、張曉敏控制的賬戶組在操縱期間買入“奔騰集團(tuán)”股票344.3萬股，賣出66.7萬股。

　　操縱期間的5個(gè)交易日內(nèi)，賬戶組都發(fā)生了連續(xù)（3筆及3筆以上）主動(dòng)買入“奔騰集團(tuán)”股票的行為，股價(jià)在短時(shí)間內(nèi)迅速被推高，最高幅度發(fā)生于2017年1月6日，“奔騰集團(tuán)”股價(jià)在76分鐘內(nèi)提高了24.49%；同時(shí)，賬戶組都發(fā)生了以高于做市商賣出報(bào)價(jià)和明顯高于其他市場(chǎng)投資者的申報(bào)價(jià)格進(jìn)行買入申報(bào)的行為，做市商報(bào)價(jià)及股價(jià)在短時(shí)間內(nèi)大幅提高。

　　此外，證監(jiān)會(huì)出具的市場(chǎng)禁入決定書中還將調(diào)查中遇到的張郁達(dá)夫婦抗拒證監(jiān)會(huì)工作人員行使調(diào)查職權(quán)的情況進(jìn)行通報(bào)。

　　證監(jiān)會(huì)指出，在辦案過程中，張郁達(dá)和張曉敏態(tài)度蠻橫，多次威脅恐嚇調(diào)查人員，還在調(diào)查組開展調(diào)查工作的場(chǎng)所內(nèi)安裝錄音設(shè)備進(jìn)行竊聽。藐視執(zhí)法權(quán)威，對(duì)詢問過程的嚴(yán)肅性毫不在意，信口雌黃，頻頻編造謊言以求自圓其說，并向調(diào)查組提供虛假證據(jù)材料，行為特別惡劣，情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)懲。

　　最后，證監(jiān)會(huì)沒收張郁達(dá)、張曉敏違法所得70.37萬元，并處以351.85萬元的罰款，對(duì)張郁達(dá)和張曉敏分別采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

責(zé)任編輯：張國(guó)帥