深度解讀兩份改革聯(lián)合提案： WTO“皇冠上的明珠”能否保住？

　　馮迪凡

　　[王受文表示，在WTO的三大功能——爭(zhēng)端解決、貿(mào)易談判和貿(mào)易政策審議中，爭(zhēng)端解決功能被譽(yù)為“皇冠上的明珠”。]

　　針對(duì)世界貿(mào)易組織（WTO）爭(zhēng)端解決上訴程序的改革，中國(guó)與歐盟同期發(fā)布了兩項(xiàng)聯(lián)合提案，一份由歐盟、中國(guó)、加拿大、印度、挪威、新西蘭、瑞士、澳大利亞、韓國(guó)等12個(gè)WTO成員共同提交；另一份則由歐盟與中國(guó)、印度三方聯(lián)合提交，名為《歐盟、中國(guó)和印度提交總理事會(huì)的通信》，三方列出了四項(xiàng)額外修訂建議。

　　這份中印歐聯(lián)合提交的提案，更直接地回應(yīng)了目前最膠著的上訴機(jī)構(gòu)新成員甄選僵局問(wèn)題。該提案顯示：“澄清爭(zhēng)端解決機(jī)制（DSB）應(yīng)當(dāng)不遲于離任上訴機(jī)構(gòu)成員任期屆滿前X個(gè)月（如6個(gè)月）自動(dòng)啟動(dòng)遴選程序。”

　　一位深度參與該議題的國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題專家對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者表示，目前還存在著“括號(hào)”就說(shuō)明尚未確定，但是可以作為談判中的一種出價(jià)。比較這兩份提案可以看出，12個(gè)WTO成員所提出的聯(lián)合提案中的改革方案回應(yīng)了美國(guó)大部分的關(guān)切，而中印歐的三方提案則不僅僅是對(duì)美方的回應(yīng)，更是為了維護(hù)上訴機(jī)構(gòu)獨(dú)立性而給出的建議，其中也包括美國(guó)曾經(jīng)明確反對(duì)的內(nèi)容。值得注意的是，這兩份提案，日本都沒(méi)有簽字。

　　第一財(cái)經(jīng)記者還從權(quán)威渠道獲悉，在11月21日召開(kāi)的最新一次WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制會(huì)議上，71個(gè)WTO成員再次呼吁盡快展開(kāi)上訴機(jī)構(gòu)人員的遴選程序，然而美國(guó)再次表示無(wú)法贊同上述提議。

　　商務(wù)部副部長(zhǎng)兼國(guó)際貿(mào)易談判副代表王受文曾在23日的商務(wù)部WTO改革有關(guān)問(wèn)題新聞吹風(fēng)會(huì)上表示，爭(zhēng)端解決機(jī)制上訴機(jī)構(gòu)人員的遴選問(wèn)題，該分歧不僅僅是美國(guó)和中國(guó)的分歧，這是美國(guó)與所有其他WTO成員的分歧。

　　回應(yīng)相關(guān)方訴求

　　22日，歐盟、中國(guó)、加拿大、印度、挪威等12個(gè)WTO成員，向WTO提交了關(guān)于爭(zhēng)端解決上訴程序改革的聯(lián)合提案，并計(jì)劃在12月12日的世貿(mào)組織總理事會(huì)會(huì)議上就此發(fā)表聯(lián)合聲明。

　　該聯(lián)合提案集中回答了“離任上訴機(jī)構(gòu)成員的過(guò)渡規(guī)則、上訴程序90天問(wèn)題、國(guó)內(nèi)法律的含義屬事實(shí)問(wèn)題、對(duì)解決爭(zhēng)端不必要的裁決以及先例問(wèn)題”等五方面的改革疑問(wèn)。聯(lián)合方案表示：“我們呼吁所有成員填補(bǔ)上訴機(jī)構(gòu)空缺，修訂《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》（DSU）的部分條款。本修訂建議旨在改善DSU，同時(shí)解決已被提出的、關(guān)于這些問(wèn)題的關(guān)注。”

　　前述國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題專家對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者表示：“這份聯(lián)合方案基本上是對(duì)美國(guó)提出的訴求的回應(yīng)。”

　　值得注意的是，這份聯(lián)合方案是以“自問(wèn)自答”的方式進(jìn)行的，即指出某些國(guó)家的關(guān)切問(wèn)題，隨后提出解決方式。譬如，在離任上訴機(jī)構(gòu)成員的過(guò)渡規(guī)則方面，該聯(lián)合方案稱：“有成員提出關(guān)注，認(rèn)為上訴機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)將非上訴機(jī)構(gòu)成員視為上訴機(jī)構(gòu)成員。”

　　聯(lián)合方案還提出：“建議WTO成員通過(guò)修訂DSU，為離任上訴機(jī)構(gòu)成員制定過(guò)渡規(guī)則。DSU將規(guī)定，離任上訴機(jī)構(gòu)成員應(yīng)當(dāng)完成在其任期內(nèi)已舉行聽(tīng)證會(huì)的未決上訴案件的審理。”

　　又如，在“國(guó)內(nèi)法律的含義屬事實(shí)問(wèn)題”上，聯(lián)合方案給出的解決方式是：“為進(jìn)一步明確，建議澄清DSU第17.6條規(guī)定的專家組報(bào)告中的法律事項(xiàng)和專家組作出的法律解釋，包括涉案措施在WTO規(guī)則項(xiàng)下的法律定性和專家組根據(jù)DSU第11條進(jìn)行的客觀評(píng)估，但不包括國(guó)內(nèi)措施的含義本身。”

　　三方聯(lián)合提案聚焦上訴機(jī)構(gòu)僵局

　　前述國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題專家指出，如果大范圍（12個(gè)WTO成員）的改革方案是對(duì)美方的回應(yīng)，那么中印歐三方提案則更是維護(hù)上訴機(jī)構(gòu)獨(dú)立性的一項(xiàng)建議。他解釋：“必須要看到的是，如果上訴機(jī)構(gòu)垮掉了，那么可能就要進(jìn)入（國(guó)際貿(mào)易）叢林社會(huì)的法律空白期了。”

　　此前王受文亦表示，在WTO的三大功能——爭(zhēng)端解決、貿(mào)易談判和貿(mào)易政策審議中，爭(zhēng)端解決功能被譽(yù)為“皇冠上的明珠”，如果這個(gè)明珠沒(méi)有了，那另外兩個(gè)功能將受到嚴(yán)重影響，WTO規(guī)則就失效了。

　　據(jù)第一財(cái)經(jīng)記者觀察，中印歐三方聯(lián)合提案將焦點(diǎn)放在“上訴機(jī)構(gòu)成員的獨(dú)立性、提交報(bào)告的效率和能力、離任上訴機(jī)構(gòu)成員的過(guò)渡規(guī)則以及上訴機(jī)構(gòu)遴選程序的啟動(dòng)”等四方面，并指出，這些額外修訂旨在加強(qiáng)上訴機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和公正性，改善效率以便能夠遵守時(shí)限要求，并確保有序過(guò)渡和有序啟動(dòng)遴選程序。

　　在上訴機(jī)構(gòu)成員的獨(dú)立性方面，該方案“建議為上訴機(jī)構(gòu)成員規(guī)定單一、更長(zhǎng)的任期（6~8年）”。

　　對(duì)此，前述國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題專家對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者指出，實(shí)際上，歐盟在此前自己的立場(chǎng)文件中就討論過(guò)這個(gè)問(wèn)題。此前，歐盟提出的是8年，而目前是括號(hào)中的6~8年，這一提議意味著對(duì)上訴機(jī)構(gòu)成員單一任期的延長(zhǎng)，不過(guò)類似的建議曾遭美國(guó)反對(duì)。

　　在提交報(bào)告的效率和能力方面，這份聯(lián)合提案指出：“除了關(guān)于90天問(wèn)題的建議修訂外，為改善上訴機(jī)構(gòu)的效率，使其能夠遵守時(shí)限要求，我們建議：將上訴機(jī)構(gòu)成員人數(shù)從7人增加到9人。此舉將改善上訴機(jī)構(gòu)的效率和內(nèi)部組織，同時(shí)改善1995年以來(lái)大量成員加入世貿(mào)組織后的上訴機(jī)構(gòu)地域平衡性問(wèn)題。”同時(shí)，聯(lián)合提案規(guī)定上訴機(jī)構(gòu)成員崗位為專職，目前依據(jù)DSB決定該崗位為兼職。此建議將輔以對(duì)雇傭條件的適當(dāng)調(diào)整。

　　在離任上訴機(jī)構(gòu)成員的過(guò)渡規(guī)則方面，提案指出，為保障離任上訴機(jī)構(gòu)成員和新上訴機(jī)構(gòu)成員的有序過(guò)渡，離任上訴機(jī)構(gòu)成員應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)，直到其職位得到填補(bǔ)，但不得超過(guò)其任期屆滿后2年。

　　而在上訴機(jī)構(gòu)遴選程序的啟動(dòng)方面，提案稱：“澄清DSB應(yīng)當(dāng)不遲于離任上訴機(jī)構(gòu)成員任期屆滿前X個(gè)月（例如6個(gè)月）自動(dòng)啟動(dòng)遴選程序。”

　　WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制下的上訴機(jī)構(gòu)相當(dāng)于全球貿(mào)易的最高法院。自2017年年中開(kāi)始，美國(guó)就開(kāi)始阻撓上訴機(jī)構(gòu)啟動(dòng)上訴機(jī)構(gòu)人員的遴選（連任或納新）程序，令該上訴機(jī)構(gòu)目前僅剩下3位法官，而3人也是上訴機(jī)構(gòu)能夠運(yùn)作的最基本要求。

　　王受文指出，如果這一事態(tài)繼續(xù)發(fā)展下去，到明年12月，就會(huì)只剩下1位成員，爭(zhēng)端解決機(jī)制上訴機(jī)構(gòu)就沒(méi)有辦法運(yùn)行，面臨著癱瘓的威脅。

　　一個(gè)值得關(guān)注的問(wèn)題是，為何日本沒(méi)有在任何一份聯(lián)合方案上簽字？

　　“中國(guó)、歐盟以及加拿大此前的一次WTO改革方案聲明，都是把上訴機(jī)構(gòu)問(wèn)題當(dāng)成需要優(yōu)先解決的緊迫問(wèn)題來(lái)看待的。”前述國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題專家對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者指出，目前有日方學(xué)者傳遞的一種看法是，由于歐盟提出的某些上訴機(jī)構(gòu)解決方式此前被美國(guó)否決過(guò)，他們認(rèn)為在上訴機(jī)構(gòu)問(wèn)題上能達(dá)成全面一致有一定難度。

　　王受文則指出，WTO要想改革，要取得成功，不能缺少任何一個(gè)成員的支持，缺少任何一個(gè)成員的支持，WTO的改革都不能算成功。美國(guó)是關(guān)貿(mào)總協(xié)定以及WTO創(chuàng)始成員之一，所以我們期待著美國(guó)能為WTO的改革成功作出積極的貢獻(xiàn)。

　　（實(shí)習(xí)生郝爽言對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）

責(zé)任編輯：李鋒