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　　四十一、投資者如何獲取天然橡膠期權交易權限？

　　投資者申請開通期權交易權限，應當具有交易所期貨交易編碼。

　　投資者申請天然橡膠期權交易權限，可前往期貨公司評估其是否滿足開通期權交易權限的適當性要求。若符合，則可獲取天然橡膠期權交易權限。個人客戶、一般單位客戶以及特殊單位客戶分別適用不同的適當性標準。

　　四十二、什么是個人客戶、一般單位客戶、特殊單位客戶？

　　個人客戶，是指自然人客戶。

　　一般單位客戶，是指特殊單位客戶和做市商以外的單位客戶。

　　特殊單位客戶，是指證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構，以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產分戶管理的單位客戶。其中，期貨公司的資產管理業務參照特殊單位客戶管理。

　　四十三、個人客戶應符合哪些適當性標準？

　　個人客戶的適當性標準可以簡單概括為“四有一無”，具體包括資金要求、知識要求、經驗要求、信譽要求等。

　　資金要求：開通期權交易權限前5個交易日每日結算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元；

　　知識要求：具備期貨、期權基礎知識，通過交易所認可的知識測試；

　　經驗要求：具有交易所認可的累計10個交易日、20筆及以上的期權仿真交易成交記錄；具有交易所認可的期權仿真交易行權記錄；

　　信譽要求：不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事期貨和期權交易的情形；

　　其他要求：交易所要求的其他條件。

　　四十四、一般單位客戶應符合哪些適當性標準？

　　一般單位客戶的適當性標準可以簡單概括為“五有一無”，具體包括資金要求、知識要求、經驗要求、合規要求、信譽要求等。

　　資金要求：開通期權交易權限前5個交易日每日結算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元；

　　知識要求：相關業務人員具備期貨、期權基礎知識，通過交易所認可的知識測試；

　　經驗要求：具有交易所認可的累計10個交易日、20筆及以上的期權仿真交易成交記錄；具有交易所認可的期權仿真交易行權記錄；

　　合規要求：具有參與期權交易的內部控制、風險管理等相關制度；

　　信譽要求：不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事期貨和期權交易的情形；

　　其他要求：交易所要求的其他條件。

　　四十五、對特殊單位客戶等投資者在適當性認定方面有哪些豁免規定？

　　除法律、行政法規、規章以及中國證監會另有規定外，期貨公司會員為特殊單位客戶、做市商、最近三年內具有交易所認可的期權真實交易成交記錄的客戶以及交易所認可的其他特殊類型客戶開通期權交易權限，可不再對資金、期權知識儲備、仿真交易和行權記錄做要求。

　　四十六、期權知識測試是由哪個機構組織的？

　　期權知識測試由中國期貨業協會統一組織，投資者可以通過協會的知識測試平臺參與測試，上期所認可該測試成績。

　　四十七、期權知識測試的具體要求是什么？

　　投資者在期權知識測試環節的成績必須達到規定分數線以上。

　　四十八、將來上期所上市新期權品種，是否需要重新考試？

　　無需重新考試。新期權品種上市認可原來的考試成績。

　　四十九、天然橡膠期權在投資者適當性上是否實施互認？

　　為方便投資者參與期權交易，簡化期權投資者適當性認定流程，上期所在天然橡膠期權投資者適當性中實施互認。具體包括：認可境內交易所商品期權仿真交易經歷，認可境內交易所商品期權仿真交易主動行權經歷，認可最近三年內境內期權真實交易成交記錄。

　　五十、天然橡膠期權認可的期權真實交易經歷是否包括上證50ETF期權真實交易經歷？

　　包括天然橡膠期權認可的期權真實交易成交記錄以加蓋期貨公司或證券公司合法有效印章的境內交易所商品期權或金融期權交易結算單為準。目前金融期權僅指上證50ETF期權。上證50ETF期權交易結算單應同時具有買入開倉和賣出開倉（不包括備兌）的交易記錄。

責任編輯：張瑤