導(dǎo)火索： 北京時(shí)間4月16日晚間，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)指控高盛集團(tuán)(GS)及其一位副總裁欺騙投資者，在一項(xiàng)與次貸有關(guān)金融產(chǎn)品的重要事實(shí)問(wèn)題上向投資者提供虛假陳述或加以隱瞞。[評(píng)論][滾動(dòng)][高盛實(shí)時(shí)股價(jià)]
高盛是集投資銀行、證券交易和投資管理等業(yè)務(wù)為一體的國(guó)際著名的投資銀行。它為全球成千上萬(wàn)個(gè)重要客戶(hù)提供全方位的高質(zhì)量金融服務(wù)。
高盛1869年創(chuàng)立，是全球歷史最悠久、經(jīng)驗(yàn)最豐富、實(shí)力最雄厚的投資銀行之一。 在以合伙人制度經(jīng)營(yíng)了一百三十年之后，1999年5月在紐交所掛牌上市。
高盛被指控銷(xiāo)售了一種基于次貸業(yè)務(wù)的抵押債務(wù)債權(quán)，但未向投資者披露美大型對(duì)沖基金保爾森對(duì)沖基金公司對(duì)該產(chǎn)品做空的“關(guān)鍵性信息”。
保爾森對(duì)沖基金公司07年向高盛支付了約1500萬(wàn)美元的設(shè)計(jì)和營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用，但投資者因此蒙受的損失超過(guò)10億美元。遭起訴還有高盛副總裁法布里斯·圖爾，美國(guó)證交會(huì)指控他對(duì)這起欺詐案負(fù)主要責(zé)任。
高盛的錯(cuò)誤就是一方面允許一客戶(hù)做空該金融產(chǎn)品，另一方面卻向其他投資者承諾該產(chǎn)品是由獨(dú)立客觀的第三方推出。
保爾森基金總部位于紐約,目前管理資產(chǎn)總值達(dá)280億美元,機(jī)構(gòu)投資者雜志《阿爾法》公布2007年度對(duì)沖基金經(jīng)理收入龍虎榜。
在紐約創(chuàng)立保爾森投資基金時(shí)不過(guò)60億美元。 隨著次級(jí)貸款市場(chǎng)崩潰,次貸證券價(jià)值急劇縮水。保爾森得以用較低價(jià)格購(gòu)回證券,從中謀取了驚人利潤(rùn)。
擔(dān)保債務(wù)憑證(簡(jiǎn)稱(chēng)CDO)，資產(chǎn)證券化家族中重要的組成部分。它的標(biāo)的資產(chǎn)通常是信貸資產(chǎn)或債券。這也就衍生出了它按資產(chǎn)分類(lèi)的重要的兩個(gè)分支：CLO(Collateralised Loan Obligation)和CBO(Collateralised BondObligation)。前者指的是信貸資產(chǎn)的證券化，后者指的是市場(chǎng)流通債券的再證券化。但是它們都統(tǒng)稱(chēng)為CDO。
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英國(guó)財(cái)政大臣阿里斯泰爾·達(dá)林駁回了反對(duì)黨的建議，即暫時(shí)禁止高盛集團(tuán)為英國(guó)政府服務(wù)。
“高盛欺詐門(mén)”鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)，而有關(guān)高盛被調(diào)查案，它的影響將會(huì)多大，意味著什么？
美國(guó)監(jiān)管部門(mén)這次做對(duì)了，政府一定會(huì)履行“大而不倒”的規(guī)律來(lái)挽救經(jīng)濟(jì)。
美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬稱(chēng)，如果國(guó)會(huì)不出臺(tái)更為嚴(yán)厲的監(jiān)管措施，美國(guó)經(jīng)濟(jì)注定會(huì)遭遇新的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。
有權(quán)力庇佑的商業(yè)規(guī)則，得到的是利益，破壞的是生態(tài)，資本勾結(jié)權(quán)力，在美國(guó)一樣存在。
如果我們阻撓或堵塞該法案的實(shí)施進(jìn)程，那么我們就會(huì)讓美國(guó)民眾再一次面臨欺詐行為的損害。
當(dāng)前美國(guó)社會(huì)對(duì)金融業(yè)和投資銀行怨聲載道，金融改革勢(shì)必成為美國(guó)總統(tǒng)工作的重點(diǎn)。
高盛辯解稱(chēng)他們并無(wú)法預(yù)知抵押貸款債券的價(jià)值未來(lái)是會(huì)上升還是下降，或許其所言屬實(shí)。
受到高盛被指控欺詐的消息影響，周五美國(guó)股市大幅收低，銀行板塊領(lǐng)跌大盤(pán)。美國(guó)證管會(huì)指控高盛在某種次級(jí)貸款金融產(chǎn)品方面存在欺詐和誤導(dǎo)投資者的行為，導(dǎo)致金融和商品期貨類(lèi)股遭到拋售。道指數(shù)下跌125.91點(diǎn)，收于11,018.66點(diǎn)，跌幅1.13%。
美元兌歐元以及其它主要貨幣匯率漲幅在高盛欺詐事件曝光后進(jìn)一步擴(kuò)大。美元匯率在高盛事件前便強(qiáng)勁攀升。據(jù)報(bào)道，希臘正在為啟動(dòng)歐盟與國(guó)際貨幣基金組織應(yīng)急援救計(jì)劃做好準(zhǔn)備。 歐元兌美元匯率從周四的1.3575美元下跌至1.3500美元。
紐約市場(chǎng)的主力原油期貨合約大幅下跌2.4%，跌幅創(chuàng)2月初以來(lái)新高。盤(pán)中最低時(shí)油價(jià)跌至83美元/桶附近。午前有消息稱(chēng)，美國(guó)證交會(huì)(SEC)指控商品市場(chǎng)巨頭、華爾街知名投行高盛集團(tuán)涉嫌證券欺詐，油市、金市和股市的賣(mài)壓驟增。
希臘政府目前已與15家國(guó)際大行簽署了互換協(xié)議，這些合約有助于希臘隱瞞真實(shí)赤字情況。在涉嫌幫助希臘隱瞞赤字的15家大行中，高盛集團(tuán)為希臘安排的合約可能規(guī)模最大。
美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)主席伯南克2010年2月25日說(shuō)，美聯(lián)儲(chǔ)將調(diào)查高盛等華爾街公司利用復(fù)雜投資工具幫助希臘政府隱瞞債務(wù)的問(wèn)題。
2月25日晚上，高盛表示，與大多數(shù)歐洲國(guó)家一樣，除在國(guó)內(nèi)進(jìn)行借貸之外，希臘還通過(guò)國(guó)際債券市場(chǎng)解決其融資需求，許多國(guó)家都持有數(shù)量可觀的外幣債務(wù)，希臘積極參與了日元和美元市場(chǎng)。
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帆船集團(tuán)創(chuàng)建于1997年，旗下管理著一系列專(zhuān)業(yè)投資于技術(shù)和醫(yī)療保健行業(yè)的基金。
拉賈拉特南出生于斯里蘭卡，畢業(yè)于美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院，1997年創(chuàng)立技術(shù)股投資公司帆船集團(tuán)。
紐約證交所監(jiān)管部向美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)進(jìn)行了匯報(bào)。
查出拉賈拉特南通過(guò)內(nèi)幕交易操作希爾頓股票獲利400萬(wàn)美元。
牽出拉賈拉特南伙同其他5人涉嫌從事內(nèi)幕交易獲取暴利2000萬(wàn)美元內(nèi)幕。
拉賈拉特南與另外5名涉案人員被捕。
此案是美國(guó)執(zhí)法部門(mén)首次獲法院授權(quán)，在內(nèi)幕交易案中使用竊聽(tīng)裝置來(lái)監(jiān)聽(tīng)內(nèi)部交易活動(dòng)，也暗示美國(guó)政府將利用此類(lèi)工具來(lái)監(jiān)控華爾街公司。有分析人士表示，此案代表美國(guó)當(dāng)局從此將更嚴(yán)厲地監(jiān)管對(duì)沖基金業(yè)者，美國(guó)政府將加大打擊金融犯罪的力度。
巴克萊銀行和高盛集團(tuán)曾從雷曼兄弟控股公司緊急拍賣(mài)金融衍生品投資組合交易中發(fā)了橫財(cái)。
破產(chǎn)監(jiān)督人發(fā)布的報(bào)告首次公開(kāi)了參與拍賣(mài)的企業(yè)名單，并作出結(jié)論稱(chēng)有論據(jù)顯示上述交易屬于期詐性轉(zhuǎn)讓。這一發(fā)生在雷曼申請(qǐng)破產(chǎn)僅幾天后的交易使雷曼損失了12億美元。
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本文是前不久美國(guó)政經(jīng)記者瑪特·泰比發(fā)表在《滾石》雜志上的一篇文章，在西方媒體引起軒然大波，高盛亦曾派專(zhuān)人予以回應(yīng)。不論其文觀點(diǎn)多么不招人喜歡，抑或又迎合某些人的情緒，本文的價(jià)值在于，它激發(fā)我們從另外一種角度進(jìn)行思考。
如果你想知道這場(chǎng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)是如何形成的，最好先了解一下誰(shuí)會(huì)在危機(jī)中受益，為了了解這一點(diǎn)，就要先看看高盛如何進(jìn)行它的游戲。
下面我將介紹五次著名的經(jīng)濟(jì)泡沫，五次經(jīng)濟(jì)泡沫都曾造成無(wú)數(shù)人破產(chǎn)，事后不得不接受救助——當(dāng)然，在遭受損失的名單中，從來(lái)不曾有過(guò)高盛的名字。
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