高盛欺詐門事件告一段落 雙贏一輸?shù)暮徒?/h1>

http://www.sina.com.cn  2010年07月16日 16:13  新華網(wǎng)

　　新華網(wǎng)北京7月16日電(記者 李潔)美國高盛集團15日同意支付5.5億美元罰款，與美國證券交易委員會就民事欺詐指控達成和解。這是迄今為止美國證交會對金融機構(gòu)開出的最大一筆罰單，高盛“欺詐門”事件暫告一段落。

　　這是一場“雙贏一輸”的和解——美國證交會達到了自己的目的，高盛也最大限度降低了負面影響，只有投資者難以彌補在涉案交易中遭受的損失。

　　對美國證交會而言，拿下高盛使其得以重塑強力執(zhí)法的監(jiān)管者形象。美國證交會因未能及時發(fā)現(xiàn)麥道夫騙局等而備受詬病，因金融危機肆虐而承受巨大壓力。拿全球最負盛名的投行開刀，成為美國證交會挽回聲譽和民眾信任的理想選擇。高盛案和解后，曾任美國證交會官員的雅各布·弗倫克爾說，美國證交會達到了這一目的。達成和解，也使美國證交會免去了耗費巨大財力、人力和“智力”同擁有商學(xué)院最優(yōu)秀畢業(yè)生的高盛繼續(xù)艱難對決。

　　對財大氣粗的高盛而言，5.5億美元不過是九牛一毛，不足其2009年凈收入的5%，卻能迅速終結(jié)訴訟，消除曠日持久的官司中可能不斷爆出負面消息的后患，無疑是一筆劃算的交易。這起訴訟對高盛形象和業(yè)務(wù)的影響遠遠超出了其高管先前的預(yù)期。

　　但是，對被高盛誤導(dǎo)的投資者而言，公正仍未實現(xiàn)。因為，高盛只承認有“過錯”，而否認違法。而且，這筆罰款中，3億美元上交美國證交會，另外1.5億美元和1億美元分別用于賠償在欺詐案中受害最深的德國工業(yè)銀行和蘇格蘭皇家銀行，而投資者總體損失高達10億美元。在美國證交會提出指控后，投資者也對高盛提起了18起相關(guān)訴訟，高盛已請求法官將這些訴訟合并審理。

　　不過，美國哥倫比亞大學(xué)證券法教授約翰·科菲認為，雖然這筆罰款不足以打擊高盛的財力，但這次和解對未來的證券欺詐案件有深遠的法律意義。因為高盛承認對客戶進行了誤導(dǎo)性和不完整的信息披露，而此前幾乎從未有金融機構(gòu)在與美國證交會的和解中做過這樣的讓步。

　　當(dāng)天的另一則消息或許可以讓投資者大感欣慰。美國國會15日通過最終版本的金融監(jiān)管改革法案，新法案被認為是“大蕭條”以來最嚴厲的金融改革法案。在經(jīng)歷百年難遇的金融危機之后，管理者無疑希望通過進一步完善法律、加強監(jiān)管，使金融市場更規(guī)范、更健康。

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