證券時報

　　證監(jiān)會副主席李超明確了資本市場下一步科技監(jiān)管的改革方向。

　　11月9日，李超在2023金融街論壇金融科技創(chuàng)新引領(lǐng)資本市場數(shù)字化分論壇上表示，證監(jiān)會高度重視數(shù)字化轉(zhuǎn)型，以數(shù)字化智能化推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步提升金融機(jī)構(gòu)數(shù)字化水平，提升數(shù)字化監(jiān)管能力，發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)的引領(lǐng)和規(guī)范作用。

　　金融科技運(yùn)用于資本市場各個監(jiān)管領(lǐng)域

　　李超介紹，證監(jiān)會不斷深化科技監(jiān)管改革，以穩(wěn)妥發(fā)展金融科技創(chuàng)新和強(qiáng)化監(jiān)管科技應(yīng)用為兩大主線，加強(qiáng)頂層設(shè)計與統(tǒng)籌規(guī)劃，明確了建設(shè)一體化行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，多維度提升數(shù)據(jù)治理水平，塑造領(lǐng)先的安全可控體系，提高科技標(biāo)準(zhǔn)化水平，加強(qiáng)科技人才隊(duì)伍建設(shè)，提升金融科技研究與創(chuàng)新能力等建設(shè)目標(biāo)，推動資本市場數(shù)字化轉(zhuǎn)型邁出堅(jiān)實(shí)步伐。

　　一是充分運(yùn)用科技手段提升監(jiān)管能力水平。經(jīng)過30余年發(fā)展，我國的資本市場監(jiān)管工作已經(jīng)具備了比較好的信息化基礎(chǔ)，行業(yè)監(jiān)管工作正從信息化時代逐步過渡到充分運(yùn)用新一代信息技術(shù)的數(shù)字化時代。隨著證監(jiān)會證聯(lián)網(wǎng)、監(jiān)管云、監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉庫、智慧監(jiān)管平臺等重點(diǎn)監(jiān)管系統(tǒng)建成投產(chǎn)和逐步完善，證監(jiān)會正在將金融科技運(yùn)用于各個監(jiān)管領(lǐng)域，整合挖掘出海量數(shù)據(jù)（維權(quán)）背后有價值的信息和知識，資本市場監(jiān)管更加智慧，更加高效，更加精準(zhǔn)。

　　二是統(tǒng)籌發(fā)展和安全，提升自主水平和安全性。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定發(fā)布了覆蓋行業(yè)各類主體的科技監(jiān)管制度和規(guī)則，明確了行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全管理要求，加強(qiáng)數(shù)據(jù)治理和管理，推動數(shù)據(jù)相關(guān)管理辦法及配套細(xì)則落地實(shí)施，完成相關(guān)條件的數(shù)據(jù)定級工作，常態(tài)化做好網(wǎng)絡(luò)安全事件調(diào)查處置和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案監(jiān)管等工作。聯(lián)合國家標(biāo)準(zhǔn)委發(fā)布證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作指導(dǎo)意見，對證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展作出全面部署，印發(fā)上市公司公告電子化規(guī)范等金融行業(yè)各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，策劃開展標(biāo)準(zhǔn)宣傳系列活動，提升資本市場標(biāo)準(zhǔn)化水平。

　　三是積極引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，推動機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)。在繼續(xù)做好北京、上海、深圳、廣州、南京等試點(diǎn)城市資本市場金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)工作基礎(chǔ)上，增加了浙江省、濟(jì)南市、成都市作為新一批試點(diǎn)地區(qū)，鼓勵證券期貨市場機(jī)構(gòu)、區(qū)域性股權(quán)市場、銀行以及科技企業(yè)等開展創(chuàng)新試點(diǎn)，助推金融機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展。

　　李超指出，試點(diǎn)項(xiàng)目亮點(diǎn)不少，具有突出的新技術(shù)應(yīng)用，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、金融和科技融合互動，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控能力建設(shè)，聚焦共建共享等各方面特點(diǎn)，初步形成了資本市場金融科技創(chuàng)新發(fā)展的良好生態(tài)。

　　大力加強(qiáng)監(jiān)管科技建設(shè)

　　李超表示，證監(jiān)會堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向，高度重視數(shù)字化轉(zhuǎn)型，抓住先機(jī)，搶占未來發(fā)展制高點(diǎn)，以數(shù)字化智能化推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

　　一是進(jìn)一步提升金融機(jī)構(gòu)數(shù)字化水平。近年來，金融機(jī)構(gòu)通過科技賦能數(shù)字化轉(zhuǎn)型，不斷降低金融服務(wù)成本，擴(kuò)大金融服務(wù)覆蓋面，深化金融服務(wù)滲透率，提升自身的運(yùn)營效率和服務(wù)能力，有效落實(shí)了金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的國家重大戰(zhàn)略。中央金融工作會議強(qiáng)調(diào)，要培育一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)，相關(guān)市場主體要高度認(rèn)識金融科技數(shù)字化轉(zhuǎn)型對業(yè)務(wù)的支持和賦能作用，堅(jiān)持在市場化、法治化軌道上推進(jìn)金融科技創(chuàng)新發(fā)展。

　　二是進(jìn)一步提升數(shù)字化監(jiān)管能力。要大力加強(qiáng)監(jiān)管科技建設(shè)，完善涉資本市場監(jiān)管數(shù)據(jù)和執(zhí)法信息共享機(jī)制，建立覆蓋股票市場、債券市場、期貨市場及場外市場的資本市場智慧監(jiān)管平臺，不斷增強(qiáng)對各種違法行為和風(fēng)險的監(jiān)測預(yù)警能力，為監(jiān)管履職提供更加有力支撐。同時建立健全金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)體制機(jī)制，為金融科技創(chuàng)新提供安全的試驗(yàn)場所。

　　三是進(jìn)一步發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)的引領(lǐng)和規(guī)范作用，標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)濟(jì)活動和社會發(fā)展的技術(shù)支撐，是國家基礎(chǔ)性制度的重要方面。近年來我國資本市場標(biāo)準(zhǔn)化工作取得長足進(jìn)展，在規(guī)范業(yè)務(wù)發(fā)展，提高市場效率，降低行業(yè)成本等方面發(fā)揮了重要作用。要進(jìn)一步增強(qiáng)全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化意識，健全完善資本市場標(biāo)準(zhǔn)化體系，加快重點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)有效供給，提升標(biāo)準(zhǔn)貫徹實(shí)施成效，充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)在推進(jìn)資本市場治理體系和治理能力現(xiàn)代化的基礎(chǔ)性引領(lǐng)性作用。

　　責(zé)編：萬健祎

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責(zé)任編輯：凌辰