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　　深圳證監局官網3月11日消息，深圳證監局對安信證券投資顧問陳南鵬采取監管談話措施，原因是其制作并在公司微信群發布的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉發并對外傳播，相關預測對行業、市場的評論意見不審慎，將股票根據五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據。陳南鵬所供職的安信證券股汕頭分公司也被出具警示函。

來源：深圳證監局官網

　　首席投顧“算命”研報引媒體關注

　　2021年末，安信證券首席投顧陳南鵬曾發布《仁者無敵-2022中國股市預測》，其采用了金木水火土的理論，推斷出2022年農歷每個月的熱點主題，提出中國股市自2022年開始將經歷五年的牛市，并煞有介事地警告投資者遠離一切“土屬性”的股票，譬如稀土、鋰電池、地產、水泥等。

　　陳南鵬甚至指出，股票名字中含有水木屬性或有壬寅字根的，逢時運有表現。尤其是壬數9、寅數3，對應有3和9的股票代碼。

　　有股民曾在微博上稱該投顧觀點為“反向指標”。需要注意的是，中證協網站信息顯示，陳南鵬算得上是券業“老人”，2004年開始在券商從事投資咨詢工作，至今已近18年。

　　研報不可“劍走偏鋒”

　　近年來，類似“風水”研報偶有出現，引發市場熱議，甚至有投資者戲稱“科學的盡頭是玄學”。 

　　需要注意的是，監管對券商從業人員的合規管理有從嚴趨勢。2021年10月，中證協發布了《證券公司聲譽風險管理指引》，意在完善券商全面風險管理體系，防范證券從業人員道德風險，推動建立行業聲譽約束機制，維護證券行業形象和市場穩定。

　　據業內人士介紹，開算命、玄學、風水研報之先的要數中信里昂證券的“風水指數報告”，自1992年起每逢農歷年末刊發，至今已近30年，但娛樂成分較多。當初中信里昂只是在春節時寄給客戶的賀卡上簡要地附上幾條預測，再輔以券商分析師的觀點，偶有言中恒指走勢。

　　還有業內人士指出，無論是券商研究報告還是投顧觀點報告，都應是專業人員基于市場分析提供的投資參考，對市場能夠形成導向作用。報告應該秉持邏輯嚴謹、文風平實的原則，用數據說話，不可劍走偏鋒，走上“泛娛樂”路線，博人眼球的另類研報不值得提倡。近年來，多家券商因發布雷人奇葩研報引起監管層的注意，甚至收到監管罰單，市場環境得以凈化，投資者利益得到充分保障。

　　同時，作為第一責任人，券商更應對旗下的投顧加強有效管束。此次陳南鵬被采取監管談話措施的同時，陳供職的安信證券汕頭分公司亦被采取出具警示函措施，原因是公司未嚴格根據內部制度要求對微信群消息進行監控管理，未對投資顧問相關執業行為進行有效管控。

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責任編輯：彭佳兵