證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》。《意見(jiàn)》提出，積極推進(jìn)商業(yè)銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券公司等優(yōu)質(zhì)金融機(jī)構(gòu)依法設(shè)立基金管理公司。調(diào)整優(yōu)化公募基金牌照制度，適度放寬同一主體下公募牌照數(shù)量限制，支持證券資管子公司、保險(xiǎn)資管公司、銀行理財(cái)子公司等專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)依法申請(qǐng)公募基金牌照，從事公募基金管理業(yè)務(wù)。堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)、誠(chéng)信、合規(guī)的監(jiān)管導(dǎo)向，強(qiáng)化發(fā)起人道德操守、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)與專(zhuān)業(yè)勝任能力的審核，審慎有序核準(zhǔn)自然人發(fā)起設(shè)立基金管理公司，嚴(yán)防行業(yè)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)。支持對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)具有長(zhǎng)期投資意愿的優(yōu)質(zhì)境外金融機(jī)構(gòu)設(shè)立基金管理公司或擴(kuò)大持股比例，鼓勵(lì)行業(yè)積極借鑒境外先進(jìn)資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和有益業(yè)務(wù)模式。支持符合條件的基金管理公司“走出去”，依法設(shè)立境外子公司，提升服務(wù)境外投資者及全球資產(chǎn)配置的能力。繼續(xù)推動(dòng)擴(kuò)大QDII額度，拓寬公募基金海外市場(chǎng)投資渠道。穩(wěn)步有序推動(dòng)產(chǎn)品雙向開(kāi)放，持續(xù)推進(jìn)內(nèi)地與香港基金互認(rèn)業(yè)務(wù)，穩(wěn)妥拓展ETF互通機(jī)制，支持符合條件的公募基金參與粵港澳大灣區(qū)“跨境理財(cái)通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)，推動(dòng)股票ETF納入內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)互聯(lián)互通標(biāo)的。

　　附全文：

　　關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)

　　證監(jiān)發(fā)〔2022〕41號(hào)

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會(huì)，會(huì)內(nèi)各部門(mén)：

　　公募基金作為重要的機(jī)構(gòu)投資者，在資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定中發(fā)揮著日益重要的作用。近年來(lái)，在黨中央、國(guó)務(wù)院的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和國(guó)務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境不斷優(yōu)化，資本市場(chǎng)深化改革持續(xù)推進(jìn)，公募基金行業(yè)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢(shì)，行業(yè)規(guī)模快速增長(zhǎng)，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，規(guī)范水平穩(wěn)步提升，財(cái)富效應(yīng)逐步顯現(xiàn)，行業(yè)實(shí)力顯著增強(qiáng)。但與此同時(shí)，行業(yè)仍存在專(zhuān)業(yè)能力適配性不夠、文化建設(shè)薄弱、結(jié)構(gòu)不平衡等問(wèn)題。

　　站在新發(fā)展階段，要緊緊圍繞促進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展這一主線，進(jìn)一步堅(jiān)定深化改革，扎實(shí)推動(dòng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，加快構(gòu)建公募基金行業(yè)新發(fā)展格局。現(xiàn)提出以下意見(jiàn)。

　　一、總體要求

　　以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，緊緊圍繞打造規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)總目標(biāo)，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化方向，加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　總的原則是，堅(jiān)持以投資者利益為核心，切實(shí)提高公募基金行業(yè)服務(wù)資本市場(chǎng)改革發(fā)展、服務(wù)居民財(cái)富管理需求、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與國(guó)家戰(zhàn)略的能力，正確處理好規(guī)模與質(zhì)量、發(fā)展與穩(wěn)定、效率與公平、高增長(zhǎng)與可持續(xù)的關(guān)系，切實(shí)做到行業(yè)發(fā)展與投資者利益同提升、共進(jìn)步。

　　二、積極培育專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

　　1、支持差異化發(fā)展。支持基金管理公司在做優(yōu)做強(qiáng)公募基金主業(yè)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展，促進(jìn)形成綜合性大型財(cái)富管理機(jī)構(gòu)與特色化專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)協(xié)同發(fā)展、良性競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)生態(tài)。引導(dǎo)頭部機(jī)構(gòu)切實(shí)發(fā)揮引領(lǐng)表率作用，堅(jiān)持長(zhǎng)期主義，努力做難而正確的事，成為“受人尊敬、讓人信服”的行業(yè)領(lǐng)跑者。支持公募主業(yè)突出、合規(guī)運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健、專(zhuān)業(yè)能力適配的基金管理公司設(shè)立子公司，專(zhuān)門(mén)從事公募REITs、股權(quán)投資、基金投資顧問(wèn)、養(yǎng)老金融服務(wù)等業(yè)務(wù)，提升綜合財(cái)富管理能力。研究進(jìn)一步優(yōu)化基金管理公司交易模式，公募基金后臺(tái)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)外包由試點(diǎn)轉(zhuǎn)常規(guī)，支持中小基金管理公司降本增效，聚力提升投研能力。引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)失敗的基金管理公司主動(dòng)申請(qǐng)注銷(xiāo)公募基金管理資格或者通過(guò)并購(gòu)重組等方式實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化退出，推動(dòng)構(gòu)建優(yōu)勝劣汰、進(jìn)退有序的行業(yè)生態(tài)。

　　2、切實(shí)提升治理水平。推動(dòng)基金管理公司進(jìn)一步完善公司治理機(jī)制，堅(jiān)持投資者利益優(yōu)先原則，健全“三會(huì)一層”制度，嚴(yán)格依法履行各自職責(zé)，有效發(fā)揮獨(dú)立董事、監(jiān)事、督察長(zhǎng)的監(jiān)督功能，強(qiáng)化高管人員履職盡責(zé)。嚴(yán)禁大股東、實(shí)際控制人濫用控制權(quán)干預(yù)公司正常經(jīng)營(yíng)管理，防范股東缺位和內(nèi)部人控制。把好股權(quán)準(zhǔn)入關(guān)，壓實(shí)基金管理公司股權(quán)管理的主體責(zé)任，防范資本無(wú)序擴(kuò)張，嚴(yán)厲打擊股權(quán)代持、變相套取牌照、倒賣(mài)牌照等違規(guī)行為。全面加強(qiáng)基金管理公司黨建工作，將黨的領(lǐng)導(dǎo)融入國(guó)有基金管理公司治理各個(gè)環(huán)節(jié)，探索建立符合中國(guó)特色的現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)治理體系。

　　3、壯大公募基金管理人隊(duì)伍。積極推進(jìn)商業(yè)銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券公司等優(yōu)質(zhì)金融機(jī)構(gòu)依法設(shè)立基金管理公司。調(diào)整優(yōu)化公募基金牌照制度，適度放寬同一主體下公募牌照數(shù)量限制，支持證券資管子公司、保險(xiǎn)資管公司、銀行理財(cái)子公司等專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)依法申請(qǐng)公募基金牌照，從事公募基金管理業(yè)務(wù)。堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)、誠(chéng)信、合規(guī)的監(jiān)管導(dǎo)向，強(qiáng)化發(fā)起人道德操守、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)與專(zhuān)業(yè)勝任能力的審核，審慎有序核準(zhǔn)自然人發(fā)起設(shè)立基金管理公司，嚴(yán)防行業(yè)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)。

　　4、穩(wěn)步推進(jìn)高水平開(kāi)放。支持對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)具有長(zhǎng)期投資意愿的優(yōu)質(zhì)境外金融機(jī)構(gòu)設(shè)立基金管理公司或擴(kuò)大持股比例，鼓勵(lì)行業(yè)積極借鑒境外先進(jìn)資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和有益業(yè)務(wù)模式。支持符合條件的基金管理公司“走出去”，依法設(shè)立境外子公司，提升服務(wù)境外投資者及全球資產(chǎn)配置的能力。繼續(xù)推動(dòng)擴(kuò)大QDII額度，拓寬公募基金海外市場(chǎng)投資渠道。穩(wěn)步有序推動(dòng)產(chǎn)品雙向開(kāi)放，持續(xù)推進(jìn)內(nèi)地與香港基金互認(rèn)業(yè)務(wù)，穩(wěn)妥拓展ETF互通機(jī)制，支持符合條件的公募基金參與粵港澳大灣區(qū)“跨境理財(cái)通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)，推動(dòng)股票ETF納入內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)互聯(lián)互通標(biāo)的。

　　5、強(qiáng)化長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制。督促基金管理人建立健全覆蓋經(jīng)營(yíng)管理層和基金經(jīng)理等核心員工的長(zhǎng)期考核機(jī)制，將合規(guī)風(fēng)控水平、三年以上長(zhǎng)期投資業(yè)績(jī)、投資者實(shí)際盈利等納入績(jī)效考核范疇，弱化規(guī)模排名、短期業(yè)績(jī)、收入利潤(rùn)等指標(biāo)的考核比重。督促基金管理人嚴(yán)格執(zhí)行薪酬遞延制度，建立完善經(jīng)營(yíng)管理層和基金經(jīng)理等核心員工獎(jiǎng)金跟投機(jī)制，實(shí)施違規(guī)責(zé)任人員獎(jiǎng)金追索扣回制度，嚴(yán)禁短期激勵(lì)和過(guò)度激勵(lì)行為。支持基金管理公司探索實(shí)施多樣化長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制，研究采用股權(quán)、期權(quán)、限制性股權(quán)、分紅權(quán)等方式，實(shí)現(xiàn)員工與公司長(zhǎng)期發(fā)展、持有人長(zhǎng)期利益的一致性。積極推動(dòng)有關(guān)部門(mén)放寬國(guó)有基金管理公司員工持股政策限制。

　　三、全面強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)能力建設(shè)

　　6、著力提升投研核心能力。引導(dǎo)基金管理人構(gòu)建團(tuán)隊(duì)化、平臺(tái)化、一體化的投研體系，提高投研人員占比，完善投研人員梯隊(duì)培養(yǎng)計(jì)劃，做好投研能力的積累與傳承，扭轉(zhuǎn)過(guò)度依賴(lài)“明星基金經(jīng)理”的發(fā)展模式。推動(dòng)基金管理人實(shí)現(xiàn)宏觀、策略、行業(yè)和公司全維度的研究覆蓋，切實(shí)提高股票發(fā)行定價(jià)能力。引導(dǎo)基金管理人堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資理念，采取有效監(jiān)管措施限制“風(fēng)格漂移”、“高換手率”等博取短線交易收益的行為，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“穩(wěn)定器”和“壓艙石”的功能作用。推動(dòng)基金管理人夯實(shí)信用風(fēng)險(xiǎn)研究能力，建立健全各類(lèi)金融工具和交易對(duì)手的內(nèi)部評(píng)級(jí)體系，重視內(nèi)部評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，堅(jiān)守投資紀(jì)律。

　　7、持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控能力。督促基金管理人持續(xù)強(qiáng)化投研內(nèi)控建設(shè)，規(guī)范證券出入庫(kù)管理，加強(qiáng)對(duì)基金投資交易的監(jiān)測(cè)分析與跟蹤檢驗(yàn)，嚴(yán)格投研人員通訊工具、股權(quán)投資等行為管理，有效發(fā)揮研究、交易、風(fēng)控、合規(guī)、監(jiān)察等各環(huán)節(jié)的監(jiān)督制衡作用。嚴(yán)厲打擊“老鼠倉(cāng)”、市場(chǎng)操縱、利益輸送、非公平交易等損害基金持有人利益的違法違規(guī)行為，建立違法違規(guī)人員從業(yè)“黑名單”制度和公示機(jī)制。推動(dòng)基金管理人持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理，提高信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，增強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，牢守不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。督導(dǎo)基金管理人定期開(kāi)展信息系統(tǒng)安全評(píng)估、壓力測(cè)試和應(yīng)急演練，持續(xù)加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全保障、系統(tǒng)容量管理及災(zāi)難備份能力建設(shè)，確保信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定。鼓勵(lì)基金管理人加強(qiáng)資本積累，建立完善“生前遺囑”和股東救助機(jī)制，提高機(jī)構(gòu)自身的抗風(fēng)險(xiǎn)韌性。健全完善基金行業(yè)分級(jí)分類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，推動(dòng)建立基金托管人流動(dòng)性支持機(jī)制，完善優(yōu)化行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度。

　　8、積極鼓勵(lì)產(chǎn)品及業(yè)務(wù)守正創(chuàng)新。鼓勵(lì)基金管理人以滿(mǎn)足居民財(cái)富管理需求為出發(fā)點(diǎn)，以風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)可控、投資者有效保護(hù)為前提，加大產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新力度，切實(shí)提高公募基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，堅(jiān)決摒棄蹭熱點(diǎn)、搶噱頭、賺規(guī)模的“偽創(chuàng)新”。大力推進(jìn)權(quán)益類(lèi)基金發(fā)展，支持成熟指數(shù)型產(chǎn)品做大做強(qiáng)，加快推動(dòng)ETF產(chǎn)品創(chuàng)新發(fā)展，不斷提高權(quán)益類(lèi)基金占比。有序拓展公募基金投資范圍和投資策略，穩(wěn)步推進(jìn)金融衍生品投資。穩(wěn)妥發(fā)展固收類(lèi)產(chǎn)品，支持個(gè)人零售型債券產(chǎn)品發(fā)展，研究完善FOF、MOM等產(chǎn)品規(guī)則，加大中低波動(dòng)型產(chǎn)品開(kāi)發(fā)創(chuàng)設(shè)力度，開(kāi)發(fā)適配個(gè)人養(yǎng)老金長(zhǎng)期投資的基金產(chǎn)品，有效對(duì)接不同風(fēng)險(xiǎn)偏好資金需求，健全完善公募基金風(fēng)險(xiǎn)收益曲線與產(chǎn)品譜系。持續(xù)強(qiáng)化貨幣市場(chǎng)基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)管控，出臺(tái)重要貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)管規(guī)定，研究制定浮動(dòng)凈值型貨幣市場(chǎng)基金規(guī)則。研究推動(dòng)ETF集合申購(gòu)業(yè)務(wù)試點(diǎn)轉(zhuǎn)常規(guī)，積極推動(dòng)公募REITs、養(yǎng)老投資產(chǎn)品、管理人合理讓利型產(chǎn)品等創(chuàng)新產(chǎn)品發(fā)展。

　　四、著力打造行業(yè)良好發(fā)展生態(tài)

　　9、突出厚植行業(yè)文化理念。持續(xù)深入開(kāi)展“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化建設(shè)工作，加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范培訓(xùn)力度，增強(qiáng)基金從業(yè)人員職業(yè)認(rèn)同感、使命感和榮譽(yù)感，摒棄急功近利、拜金主義等不良文化現(xiàn)象。推動(dòng)基金管理人加強(qiáng)品牌建設(shè)與聲譽(yù)管理，大力弘揚(yáng)“工匠精神”，致力打造“百年老店”，堅(jiān)持講情懷、守專(zhuān)業(yè)、正理念，恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉，切實(shí)摒棄短期導(dǎo)向、規(guī)模情結(jié)、排名喜好，堅(jiān)決糾正基金經(jīng)理明星化、產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)娛樂(lè)化、基民投資粉絲化等不良風(fēng)氣。督促基金管理人全面加強(qiáng)廉潔從業(yè)管理，以組織領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理、激勵(lì)約束為抓手，切實(shí)做好投資研究、傭金分配、銷(xiāo)售宣傳等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

　　10、著力提高投資者獲得感。引導(dǎo)基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)牢固樹(shù)立以投資者利益為核心的營(yíng)銷(xiāo)理念，強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理，踐行“逆向銷(xiāo)售”，積極拓展持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)，創(chuàng)新投資者陪伴方式，加大投資者保護(hù)力度。督促銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)持續(xù)完善內(nèi)部考核激勵(lì)機(jī)制，切實(shí)改變“重首發(fā)、輕持營(yíng)”的現(xiàn)象，嚴(yán)禁短期激勵(lì)行為，加大對(duì)基金定投等長(zhǎng)期投資行為的激勵(lì)安排，將銷(xiāo)售保有規(guī)模、投資者長(zhǎng)期收益納入考核指標(biāo)體系。有序發(fā)展基金投顧業(yè)務(wù)，逐步扭轉(zhuǎn)“重投輕顧”展業(yè)傾向，提升投資者“精準(zhǔn)畫(huà)像”能力，著力發(fā)揮顧問(wèn)引導(dǎo)作用。全面強(qiáng)化投資者教育工作，科學(xué)搭建投教工作評(píng)估體系，形成體系明確、獎(jiǎng)勵(lì)先進(jìn)、爭(zhēng)相發(fā)力的基金行業(yè)投教工作新局面。

　　11、不斷強(qiáng)化行業(yè)合力。壓實(shí)基金托管人共同受托責(zé)任，強(qiáng)化基金財(cái)產(chǎn)保管、估值核算、投資運(yùn)作監(jiān)督等履職擔(dān)當(dāng)，著力扭轉(zhuǎn)“重承攬、輕履職”、低費(fèi)率低質(zhì)量無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)等現(xiàn)象，推動(dòng)基金托管人實(shí)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)能力與監(jiān)督履職同提升。督導(dǎo)基金托管人嚴(yán)控產(chǎn)品準(zhǔn)入，嚴(yán)防運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。支持資本充足、運(yùn)作穩(wěn)健、能力突出的基金托管人開(kāi)展公募基金運(yùn)營(yíng)外包等服務(wù)業(yè)務(wù)，研究推進(jìn)基金托管人通過(guò)組織架構(gòu)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)托管業(yè)務(wù)的集中化、專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)，鼓勵(lì)基金托管人基于自身風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)能力為托管基金提供流動(dòng)性便利等增值服務(wù)。進(jìn)一步發(fā)揮基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)引領(lǐng)作用，引導(dǎo)投資者關(guān)注長(zhǎng)期投資業(yè)績(jī)、價(jià)值投資、理性投資，避免“盲目跟風(fēng)追熱點(diǎn)”，督促評(píng)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)著力提升獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置的專(zhuān)業(yè)性、科學(xué)性、權(quán)威性，避免行業(yè)“自?shī)首詷?lè)”。積極發(fā)揮新聞媒體的政策宣傳和輿論引導(dǎo)作用，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，重視和支持輿論監(jiān)督，營(yíng)造良好的輿論氛圍。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)完善聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，自覺(jué)維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

　　12、提高中長(zhǎng)期資金占比。做好個(gè)人養(yǎng)老金投資公募基金政策落地工作，指導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)穩(wěn)妥做好產(chǎn)品、系統(tǒng)、投教等準(zhǔn)備，鼓勵(lì)行業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)各類(lèi)具有鎖定期、服務(wù)投資者生命周期的基金產(chǎn)品。積極參與各類(lèi)養(yǎng)老金投資運(yùn)營(yíng)管理政策設(shè)計(jì)，推動(dòng)配合有關(guān)部門(mén)出臺(tái)養(yǎng)老金市場(chǎng)化、長(zhǎng)期化投資政策，研究建立以個(gè)人賬戶(hù)為基礎(chǔ)的多層次補(bǔ)充養(yǎng)老體系，支持更多優(yōu)秀公募基金管理人參與養(yǎng)老金管理。持續(xù)推動(dòng)保險(xiǎn)、理財(cái)、信托等各類(lèi)資管機(jī)構(gòu)通過(guò)直接投資、委托投資、公募基金等形式提高權(quán)益投資實(shí)際占比，并實(shí)施長(zhǎng)周期考核。推動(dòng)基金管理人加大人力、資本、研究等資源投入，加強(qiáng)多資產(chǎn)配置和投研能力建設(shè)，切實(shí)提高中長(zhǎng)期資金服務(wù)水平。

　　13、積極踐行社會(huì)責(zé)任。推動(dòng)行業(yè)成為心系“國(guó)之大者”的踐行者，在服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、促進(jìn)共同富裕等方面發(fā)揮更大功能效用。督促行業(yè)履行環(huán)境、社會(huì)和治理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益相統(tǒng)一。積極發(fā)揮公募基金專(zhuān)業(yè)買(mǎi)方作用，促進(jìn)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制改革平穩(wěn)落地，支持北交所改革發(fā)展。推動(dòng)公募基金等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者積極參與上市公司治理，既要“用腳投票”，更要“用手投票”，助力上市公司高質(zhì)量發(fā)展。引導(dǎo)行業(yè)總結(jié)ESG投資規(guī)律，大力發(fā)展綠色金融，積極踐行責(zé)任投資理念，改善投資活動(dòng)環(huán)境績(jī)效，服務(wù)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。充分發(fā)揮行業(yè)人才、資金、專(zhuān)業(yè)等優(yōu)勢(shì)，加大參與社會(huì)公益事業(yè)力度。

　　五、不斷提升監(jiān)管轉(zhuǎn)型效能

　　14、強(qiáng)化行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。著力提高公募基金行業(yè)中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)的數(shù)據(jù)交互質(zhì)量和監(jiān)測(cè)分析能力。加快建設(shè)公募基金賬戶(hù)統(tǒng)一查詢(xún)平臺(tái)，抓緊推出“基金E賬戶(hù)”APP，為個(gè)人投資者提供“一站式”的基金賬戶(hù)及份額信息查詢(xún)服務(wù)。建設(shè)行業(yè)性的機(jī)構(gòu)投資者直銷(xiāo)服務(wù)平臺(tái)，為機(jī)構(gòu)投資者提供集中化、標(biāo)準(zhǔn)化、自動(dòng)化的基金投資電子信息流轉(zhuǎn)服務(wù)。全面做好個(gè)人養(yǎng)老金投資公募基金信息平臺(tái)上線工作，為行業(yè)參與養(yǎng)老第三支柱提供有力保障。穩(wěn)步拓展滬深交易所基金通平臺(tái)業(yè)務(wù)功能，為場(chǎng)外投資者投資公募REITs等場(chǎng)內(nèi)基金提供補(bǔ)充性渠道。

　　15、加快推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型。厘清監(jiān)管職責(zé)邊界，堅(jiān)持規(guī)則監(jiān)管與原則監(jiān)管并重。持續(xù)優(yōu)化放管結(jié)合、改進(jìn)服務(wù)，充分尊重市場(chǎng)約束，及時(shí)開(kāi)展行業(yè)法規(guī)制度整合清理工作，著力構(gòu)建完善、簡(jiǎn)明、清晰的法規(guī)制度體系，有效調(diào)動(dòng)市場(chǎng)各方積極性。強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，堅(jiān)持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)”，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)罰、資格罰、聲譽(yù)罰，堅(jiān)決落實(shí)機(jī)構(gòu)和個(gè)人“雙罰”機(jī)制，嚴(yán)肅處理虛假承諾、損害投資者權(quán)益等違規(guī)行為。加強(qiáng)監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)與市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的雙向溝通，及時(shí)傾聽(tīng)市場(chǎng)聲音，積極回應(yīng)行業(yè)訴求。做好預(yù)期管理與引導(dǎo)，通過(guò)新聞發(fā)布、情況通報(bào)等多種方式不斷提升監(jiān)管透明度。

　　16、持續(xù)提升監(jiān)管效能。強(qiáng)化科技監(jiān)管賦能，抓緊推進(jìn)監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)，提高非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)的及時(shí)性、有效性，增強(qiáng)從苗頭性、系統(tǒng)性角度發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的能力。優(yōu)化基金管理人分類(lèi)評(píng)價(jià)制度，完善基金管理公司及子公司風(fēng)險(xiǎn)畫(huà)像與分類(lèi)監(jiān)管機(jī)制，進(jìn)一步強(qiáng)化扶優(yōu)限劣的監(jiān)管導(dǎo)向，堅(jiān)持區(qū)別用力、定向施策，動(dòng)態(tài)分配監(jiān)管資源，對(duì)重點(diǎn)高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)實(shí)施“貼身監(jiān)管”，堅(jiān)決出清嚴(yán)重違法違規(guī)機(jī)構(gòu)。進(jìn)一步優(yōu)化基金注冊(cè)機(jī)制，在分類(lèi)注冊(cè)的基礎(chǔ)上，對(duì)基金管理人專(zhuān)業(yè)投資能力、合規(guī)風(fēng)控水平、履行社會(huì)責(zé)任情況等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，區(qū)分實(shí)施鼓勵(lì)性、審慎性和限制性措施。夯實(shí)各方監(jiān)管責(zé)任，各監(jiān)管部門(mén)單位要貫通聯(lián)動(dòng)、形成合力，共同構(gòu)筑維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、有效防控風(fēng)險(xiǎn)、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益的監(jiān)管防線。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2022年4月26日

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責(zé)任編輯：張熠