福建省在打擊非法證券活動機制建立以后，由福州市人民政府牽頭辦案，查處了福建省福茗優茶葉有限責任公司非法發行股票案，成為首例由地方政府為主辦理的案件，凸顯了按屬地原則、福建省聯合執法機制及時啟動并發揮作用的效果。

　　數據顯示，2007年非法證券活動的投訴量仍然居高不下，與2006年同期相比有一定增加，但投訴反映的非法證券活動大多發生在2006年或更早，2007年新發生的非法證券活動約占投訴量的5%。

　　“證監系統與公安、司法部門密切配合，查處了一批大案要案，對犯罪分子起到了震懾作用，同時地方政府的深入配合也使得聯合執法機制更順暢，是去年新發非法證券活動減少非常重要的原因。”上述人士說。

　　整合

　　合縱連橫的打非“矩陣”已然建立，協調小組辦公室在具體的工作機制層面，建立了系列制度，以整合各方面資源與執法力量，保障“矩陣”的有效運行。

　　首先是協調小組定期工作會議制度。其次是信息月報制度、工作簡報制度、信息共享制度。

　　“一方面是信息的獲取，建立了月度報告制度，要求各地證監局建立查處非法證券活動的信息、統計和檔案制度，每月月初把上月轄區內發生的非法證券活動及查處情況上報；協調小組辦公室通過匯總，并進行分析，制作成‘整治非法證券活動協調小組工作簡報’，抄送協調小組各成員單位，實現信息共享，為更好地部署打非提供參考和依據。”一位協調小組辦公室人員告訴記者。

　　證監會數據顯示，2007年，證監系統全年共收到涉及非法證券活動的各類來信、來訪1400余件，并將其中366件涉嫌犯罪線索移送公安機關；一批大案要案進入司法程序，證監會協助公安部督辦的8起重點案件均已偵查終結，并移送檢察機關審查起訴，其中4起已經法院一審判決。目前，8起案件共抓獲犯罪嫌疑人48人，取締非法中介機構19家。

　　“這些不是簡單的匯總，還有分析，可以看到一段時間內非法證券活動的發展趨勢，采取相應的措施。比如說從去年下半年開始，就發現黑龍江成為了僅次于陜西的第二個非法發行的高發區，我們把信息月報通報給地方，可以讓當地政府感覺到壓力，能夠主動地采取措施遏制這種勢頭。”上述人員說。

　　此外，協調小組辦公室還將各地有特色的、值得推廣和借鑒的打非工作經驗，以工作簡報的形式向各成員單位通報，成為了信息交流的載體。

　　第三是大案要案的督辦制度。

　　非法發行往往涉及地域較廣、人員較多，因此需要協調小組辦公室進行組織協調，涉及到幾個省區的案子要通過證監會來協調。

　　“前期主要是協調所涉及的多個證監局，確定誰為主，誰主辦誰協辦，因為互相一扯皮就把一個案子給耽誤了，之后再協調公安部門誰為主，還涉及到檢察院集體公訴。這里邊‘1號文’提供了非常實用的幫助。”上述協調小組辦公室人員稱。

　　1號文，即由最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會四部門于是2008年1月2日聯合下發的《關于整治非法證券活動有關問題的通知》(證監發[2008] 1號)。在上述人士看來，四個打非核心部門聯合出臺一個文件，表明了監管部門對這個問題的重視程度。

　　因為協調小組辦公室一般是先協調證監系統內部各地機關，這相對較為容易。但同時還得和公安機關等部門協調，證監會不是其上級主管單位，難免遇到困難，而有了1號文，就有了依據，對該四部門下屬的地方機關工作都有指導意義。

　　“我們協調公安機關或者檢察機關有一個原則，即以辦案為宗旨，哪個地方的機關主辦更有利于辦案，則由其主辦。各相關部門在辦理非法證券類案件過程中遇到重大問題的，可提請協調小組協助解決。”上述人士說。

　　據介紹，1號文的出臺，各成員單位的聯絡員做了大量的工作，四部門反復協調、溝通，基本上是一字一句斟酌推敲，最后取得上層的一致意見。“1號文”的出臺無疑為各地行政執法部門和司法機關保障工作機制提供了強有力的法律依據，與其它法規一起構筑起打擊非法證券的法治體系。