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新浪財經

解密證券打非矩陣(2)

http://www.sina.com.cn 2008年03月22日 05:20 21世紀經濟報道

  然而在上述人士看來,由各部門組成的協調小組是一個議事機構,必須有明確的機構來做具體事情,這個機構就是設在證監會的協調小組辦公室,在協調小組的主導下做一些具體工作,包括各個部門的協調、溝通等工作。

  實際上,該辦公室與當時籌建中的“非上市公眾公司監管辦公室”是一套人馬兩個牌子,承擔日常工作,落實協調小組的有關決定。協調小組辦公室設聯絡員,其他成員單位也落實到人,派出聯絡員與辦公室保持聯系,聯絡員由成員單位有關司局級負責人擔任。

  合縱

  根據國辦發99號文,非法證券活動查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府負責。

  協調小組成立之后,證監會就給系統內各派出機構發文,在地方政府層面建立相應的聯合執法工作機制,并將其作為證監會派出機構2007年的一個重點工作。

  “督促各個地方政府出臺實施意見的作用,就是要讓地方政府明確如何落實打非工作,如何開展工作,這是我們的第一要務。”上述證監會相關部門負責人說。

  2007年3月6日,中國證監會發了“40號通知”,就證監系統貫徹落實99號文提出新的工作原則,要求緊緊依靠地方人民政府,在地方人民政府統一領導下積極配合做好工作。

  在這一原則指導下,證監系統收到的舉報和投訴,由非法證券活動發生地的證監局負責將其通報給當地人民政府,督促在其統一領導下,及時啟動打擊非法證券活動的聯合執法機制;需要對非法證券活動進行性質認定的,各證監局及時出具認定意見;非法證券活動涉及多個轄區的,相關證監局應積極配合,保持信息共享和有效溝通。

  終于經過一年的努力,隨著12月27日黑龍江省的實施意見出臺,全國36個省區市的實施意見全部出齊,分別建立了打擊非法證券活動領導小組或工作小組,小組主要負責人大多為政府分管官員。

  相應的有效協調機制、聯合執法機制、快速反應機制、預警機制等同時建立。

  值得注意的是,領導小組或協調小組成員廣泛,包括了與打擊非法證券活動相關的證監、公安、檢察、法院、工商、金融辦、銀監、發改委、國資委、經貿委以及宣傳部門等單位。

  從各地政府發布的實施意見看,都明確了打擊非法證券活動預防、發現、性質認定、案件查處、責任追究、善后處理等環節的工作程序和各部門的職責分工,在組織保障、制度建設、機制運行和宣傳教育等各方面做了比較詳細的規定,形成了聯合打擊的合力,為有力推進打擊非法證券活動工作提供了制度保障。

  與此同時,地方政府也指派了相應的牽頭機構,有些地方由證監局牽頭,有些由金融辦牽頭,與協調小組辦公室保持聯絡。

  “以國務院‘99號文’出臺為前后界限,打非脈絡逐漸清晰。其最大的貢獻就是理順了監管部門和地方政府各自的職責分工。證監會負責組織、協調、督促;地方政府按照屬地原則,負責查處和善后處理工作。明確分工、加強配合,形成了打非的合力。也就是說,在打擊非法證券活動中,地方政府負有越來越重要的責任。”上述證監會相關部門負責人說。

  在這一機制下,地方政府正式走到前臺,成為打擊非法證券活動的“主力”。

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