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來源：長江商報
“券業一哥”中信證券（600030.SH、6030.HK）再因IPO項目違規被罰。
4月12日，深圳證券交易所在官網發布“關于對中信證券股份有限公司的監管函”。公告顯示，2021年6月30日，深交所受理了中信證券推薦的陜西嘉禾生物科技股份有限公司（以下簡稱“嘉禾生物”）首次公開發行股票并在創業板上市的申請。經查明，在擔任項目保薦人過程中，中信證券存在四大違規行為。
四大違規行為具體包括，中信證券對嘉禾生物境外存貨核查程序執行不到位，實際開展的核查工作與披露情況存在差異；未充分關注嘉禾生物境外銷售交易存在的異常情形并進行審慎核查；未充分關注嘉禾生物銷售、采購、研發相關內部控制存在的薄弱環節；對嘉禾生物轉貸、與供應商異常資金往來等事項核查不到位，發表的核查意見不準確等。
鑒于上述事實和情節，深交所決定對中信證券采取書面警示的自律監管措施。深交所指出，中信證券應當引以為戒，采取切實措施進行整改，對照相關問題進行內部追責，并自收到本決定書之日起二十個交易日內向深交所提交經保薦業務負責人簽字、加蓋公司公章的書面整改報告。
值得關注的是，因嘉禾生物IPO項目被罰的中介機構除了中信證券之外，還有公司的審計機構天健會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“天健所”）。
深交所指出，天健所在擔任嘉禾生物IPO項目申報會計師的過程中，同樣存在對公司境外存貨核查程序執行不到位，實際開展的核查工作與披露情況存在差異，以及未充分關注公司境外銷售交易存在的異常情形并進行審慎核查等方面問題。因此，深交所上市審核中心決定對天健所采取書面警示的自律監管措施。
此前，2021年6月30日，嘉禾生物IPO申請獲得深交所受理。2021年11月至2022年4月期間，嘉禾生物及中介機構對深交所的審核問詢函進行了兩輪回復。但在2022年7月，嘉禾生物主動撤回了IPO申請，因此深交所終止了對公司IPO并在創業板上市的審核。
長江商報奔騰新聞記者注意到，在A股已全面實施股票發行注冊制的當下，監管從嚴壓實中介機構責任。即便嘉禾生物并未在創業板上市，但中介機構在進行項目申報的過程中存在問題，也會被追責。
需要注意的是，這也是中信證券在短短一周的時間內，兩次因保薦項目存在違規行為被罰。4月6日，西藏證監局發布公告，中信證券作為華鈺礦業（維權）（601020.SH）首次公開發行并上市項目保薦機構，在2017年至2018年6月持續督導工作中，存在對華鈺礦業關聯方及關聯交易現場檢查不到位，未保持應有的職業審慎并開展審慎核查，未能督導華鈺礦業有效防止關聯方違規占用公司資金等違規行為。
基于上述事實，西藏證監局決定對中信證券及華鈺礦業首次公開發行并上市項目持續督導工作的兩名簽字保薦代表人采取出具警示函的行政監督管理措施。
年報顯示，2022年中信證券完成A股主承銷項目166單，主承銷規模3763.17億元（現金類及資產類），同比增長13.38%，市場份額22.31%，排名市場第一。其中，公司完成IPO項目58單，主承銷規模1498.32億元，市場份額25.53%，同樣排名市場第一。
責任編輯：楊紅艷
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