專題摘要

證監(jiān)會對中信證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中信證券在擔任航天通信控股集團股份有限公司收購智慧海派科技有限公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問過程中，存在以下違規(guī)情形：一是重組階段未對標的公司的主要供應(yīng)商、主要客戶和關(guān)聯(lián)關(guān)系等進行審慎核查；二是持續(xù)督導階段未對上市公司銷售真實性等進行審慎核查；三是重大資產(chǎn)重組實施完畢后，上市公司所購買資產(chǎn)真實實現(xiàn)的利潤未達到預(yù)測金額的50%；四是內(nèi)部控制制度執(zhí)行不嚴格。