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專題：證監會：對中信證券采取監管談話措施

6月21日，上交所發布關于終止對思儀科技首次公開發行股票并在科創板上市審核的決定。

根據招股書顯示，思儀科技是一家專業從事電子測量儀器研發、制造和銷售的高科技企業，擁有國內規模最大的專業研發隊伍，擁有全球最早從事太赫茲技術研究和儀器開發的研究團隊，2021年凈利潤逾1.9億。

然而，就是這樣一家濃眉大眼的公司，保薦機構還找的“券商一哥”中信證券，卻因其“招股說明書存在多處筆誤及前后披露不一致的情況、保薦工作報告中多處事實及結論性意見與招股說明書不一致”等問題，被交易所關注，著實讓人大跌眼鏡。

“券商一哥”中信證券

因文件質量問題被“點名”

根據此前問詢函披露，上交所發現，思儀科技的招股書，存在多處筆誤以及前后披露不一致的情況，發行人申報材料對于資產劃撥、關聯交易、獨立性等重點問題的信息披露簡略。

中介機構相關核查也不全面，保薦工作報告中多處事實及結論性意見存在與招股說明書不一致的情況。諸多問題的出現，引發上交所對“申報文件質量”的詢問，其還對中信證券提出質疑：

作為保薦機構，中信證券是否有效執行“三道防線”？

公開資料顯示，根據證監會發布的規定，券商應當構建清晰、合理的投資銀行業務內部控制組織架構，建立分工合理、權責明確、相互制衡、有效監督的三道內部控制防線。

其中，第一道防線是項目組、業務部門，項目組的保代、協辦人等應勤勉盡責。質量控制為內部控制的第二道防線，應當對投行類業務風險實施過程管理和控制，及時發現、制止和糾正項目執行過程中的問題。第三道防線是內核、合規、風險管理等部門，負責介入主要業務環節、把控關鍵風險節點，實現公司層面對投行業務的整體管控。

上交所還要求，中信證券內核、質控等相關部門核查項目全流程，說明相關人員是否勤勉盡責，并督促相關部門及人員勤勉盡責，切實提高發行人披露質量，針對要求修改事項出具專項說明文件并加蓋公章，由質控和內核負責人簽字。

投行業務排頭兵

各項成績拿第一

值得注意的是，上述思儀科技的保薦機構中信證券，可是妥妥的行業一哥。

中信證券，1995年10月成立，2003年在上交所上市，2011年登陸港交所，是國內第一家A+H股上市的券商。

財報顯示，2022年，中信證券營收651億元，歸母凈利213.2億元，截至2022年末的總資產規模達1.3萬億元。

上述指標均在證券行業50家上市企業中穩居第一，穩坐一哥寶座。

在保薦業務方面，據其2020—2022年報顯示，中信證券無論是完成IPO項目數量、IPO主承銷規模，還是市場份額，均連年上升。

其中，2021年、2022年，其市場份額均排名第一，還連續兩年獲得新財富最佳IPO投行第一名的榮譽，妥妥的國內投行業務排頭兵。

并且，2022年，中信證券的投行業務還出現正增長，同比增長6.11%；而同期其他頭部券商諸如中金公司、華泰聯合、海通證券、招商證券等，投行業務均為負增長，分別同比增長-0.4%、-7.4%、-15.1%和-45.2%。

也正因為這樣，有投資者疑問，是否是中信證券投行業務太多，進而人手匱乏？

因內控問題屢挨罰單

近三年被罰保代人數也第一

畢竟，這也不是中信證券第一次被“點名”或“挨罰”了。

2023年1月，中信證券在華大智造IPO項目中保薦職責履行不到位，包括未充分關注發行人與關聯方的合作事項，也未按要求進行核查報告；未督促發行人及時履行信息披露義務，導致發行人股票上市交易、合作事項取得進一步進展后才披露相關情況。最終，兩名保代肖少春、路明被開出監管警示函。

2023年4月，中信證券因為在嘉禾生物IPO過程中存在違規行為，被深交所采取了書面警示的自律監管措施。具體表現為，中信證券對嘉禾生物境外存貨核查程序執行不到位；未充分關注嘉禾生物境外銷售交易存在的異常情形并進行審慎核查；未充分關注嘉禾生物銷售、采購、研發相關內部控制存在的薄弱環節；對嘉禾生物轉貸、與供應商異常資金往來等事項核查不到位，發表的核查意見不準確。

5月17日，中信證券再次予以監管警告。上交所稱，中信證券在華鈺礦業的持續督導工作中，存在對華鈺礦業關聯方及關聯交易現場檢查不到位、未保持應有的職業審慎并開展審慎核查、未能督導華鈺礦業有效防止關聯方違規占用上市公司資金的問題，最終被上交所予以監管警告。

根據媒體報道，截至2023年5月，近三年以來共有來自50券商的234名保代受到監管處罰，其中，中信證券達到22位，是近三年來遭到處罰人數最多的券商。