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轉自：上海證券報
上證報中國證券網訊（記者 費天元）9月28日，中國證監會發布《關于對中信證券股份有限公司采取監管談話措施的決定》及《關于對張劍采取出具警示函措施的決定》。
經查，中信證券在擔任航天通信控股集團股份有限公司收購智慧海派科技有限公司重大資產重組財務顧問過程中，存在以下違規情形：一是重組階段未對標的公司的主要供應商、主要客戶和關聯關系等進行審慎核查；二是持續督導階段未對上市公司銷售真實性等進行審慎核查；三是重大資產重組實施完畢后，上市公司所購買資產真實實現的利潤未達到預測金額的50%；四是內部控制制度執行不嚴格。
證監會表示，中信證券上述行為違反《上市公司重大資產重組管理辦法》和《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的相關規定，按照規定，決定對中信證券采取監管談話的行政監管措施。并督促中信證券應嚴格按照內部問責制度對負有責任的業務人員、內控人員和管理人員進行內部問責，并向證監會提交書面問責報告。
另外，證監會認定，張劍作為中信證券時任并購重組財務顧問業務部門負責人，對上述違規行為負有領導責任，按照規定，對張劍采取出具警示函的行政監管措施。
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責任編輯：石秀珍 SF183
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