專題：證監(jiān)會：對中信證券采取監(jiān)管談話措施

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　　關(guān)于對中信證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定

　　中信證券股份有限公司：

　　經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司在擔(dān)任航天通信控股集團(tuán)股份有限公司收購智慧海派科技有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問過程中，存在以下違規(guī)情形：一是重組階段未對標(biāo)的公司的主要供應(yīng)商、主要客戶和關(guān)聯(lián)關(guān)系等進(jìn)行審慎核查；二是持續(xù)督導(dǎo)階段未對上市公司銷售真實(shí)性等進(jìn)行審慎核查；三是重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，上市公司所購買資產(chǎn)真實(shí)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到預(yù)測金額的50%；四是內(nèi)部控制制度執(zhí)行不嚴(yán)格。

　　上述行為違反《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號，以下簡稱《重組辦法》）第六條和《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《財(cái)務(wù)顧問辦法》）第二十一條、第三十一條的規(guī)定，按照《重組辦法》第五十八條、第五十九條和《財(cái)務(wù)顧問辦法》第三十九條、第四十條的規(guī)定，我會決定對你公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。現(xiàn)要求你公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人于2023年10月13日15時(shí)00分?jǐn)y帶有效身份證件到我會（地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈 A座17層）接受監(jiān)管談話。

　　你公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對負(fù)有責(zé)任的業(yè)務(wù)人員、內(nèi)控人員和管理人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向我會提交書面問責(zé)報(bào)告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　2023年9月22日

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責(zé)任編輯：劉萬里 SF014