專題：組織架構(gòu)規(guī)范整改存四大問題 中信證券被責(zé)令改正
因組織架構(gòu)規(guī)范整改過程中存在問題，“券商一哥”中信證券股份有限公司（下稱“中信證券”，600030）被深圳證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
10月24日，深圳證監(jiān)局披露的公告稱，經(jīng)查，中信證券在組織架構(gòu)規(guī)范整改過程中存在四方面問題：
一是下屬青島金石灝汭投資有限公司等7家待整改子公司及管理的多只產(chǎn)品、多項投資項目未通過個案申請審核。
二是為管理在建物業(yè)或進行專項投資設(shè)立的金石澤信投資管理有限公司、深圳市信實投資有限公司未清理完畢。
三是私募子公司金石投資有限公司以自有資金跟投產(chǎn)品的出資超標及直接投資項目問題未解決。
四是未將直接持股35%的中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司納入子公司規(guī)范整改計劃。
“以上情形反映出中信證券合規(guī)意識薄弱，內(nèi)控機制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第653號）的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，我局決定對中信證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。”深圳證監(jiān)局稱。
深圳證監(jiān)局同時強調(diào)，中信證券應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定對有關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向該局提交書面整改報告。
自新證券法實施以來，加強對券商等中介機構(gòu)的監(jiān)管，成為監(jiān)管層的執(zhí)法重點之一。特別是全面注冊制改革穩(wěn)步推進下，對資本市場“看門人”的職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)水平等，都提出了更高要求。
公開資料顯示，雖然作為“券商一哥”，中信證券各項業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)水平均位居行業(yè)前列。但近兩年內(nèi)，中信證券同樣收到了不少罰單。
例如，9月30日，大連證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，孫東山、胡笑菡、賈明、姜軍等在中信證券大連分公司任職期間，龐曉在中信證券大連中山路證券營業(yè)部任職期間，均存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。
大連證監(jiān)局公告顯示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，孫東山、胡笑菡、賈明、姜軍、龐曉等5名中信證券員工，均被采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。
2021年6月份，山東證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中信證券（山東）有限責(zé)任公司鄒平黛溪三路營業(yè)部從業(yè)人員張濤、劉愛萍、孫春燕和王立平，在銷售“江蘇高投掘金一號新三板投資基金”業(yè)務(wù)中，分別存在以下一項或多項問題。
“一是未向投資者充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險；二是向投資者承諾收益；三是私自組織投資者匯集資金至指定客戶名下購買該基金；四是未落實客戶實名制管理要求。”山東證監(jiān)局彼時表示。
山東證監(jiān)局依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，決定對張濤、劉愛萍、孫春燕和王立平等4人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
2021年4月份，證監(jiān)會官網(wǎng)集中公布了38條投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息。其中，中信證券因在保薦深圳市亞輝龍生物科技股份有限公司科創(chuàng)板IPO申請過程中，提交的申報材料存在財務(wù)數(shù)據(jù)前后不一致，披露口徑出現(xiàn)明顯差異；信息披露內(nèi)容前后矛盾；未履行豁免披露程序，擅自簡化披露內(nèi)容等方面問題，被出具警示函。
2021年2月，中信證券因私募基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善、個別首次公開發(fā)行保薦項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高、個別資管產(chǎn)品未按合同約定時間和方式向客戶提供對賬單等問題，被深圳證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。
“中信證券應(yīng)對私募基金托管業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)深入整改，建立健全并嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度和流程規(guī)范，保障業(yè)務(wù)規(guī)范開展，謹慎勤勉履行職責(zé)。”深圳證監(jiān)局彼時指出。
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